Образовательный центр МФЦ→Семинары для профучастников, банков и квалифицированных инвесторов→Практические вопросы исполнения требований Банка России по пересмотру регламента управления рисками и формированию внутренних документов и отчетности СУР профессиональных участников рынка ценных бумаг за 2018 год

Практические вопросы исполнения требований Банка России по пересмотру регламента управления рисками и формированию внутренних документов и отчетности СУР профессиональных участников рынка ценных бумаг за 2018 год

Кратко

Подробное описание

Программа

Прошедшие семинары

28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501-У (далее – Указание), которым были установлены требования к организации профессиональными участниками рынка ценных бумаг системы управления рисками (СУР), связанными как с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, так и с осуществлением операций с собственным имуществом.
В соответствии с содержащимися в Указании требованиями профессиональные участники рынка ценных бумаг должны были разработать и утвердить Регламент управления рисками (основной внутренний документ профессионального участника, устанавливающий порядок организации и осуществления СУР), а также иные внутренние документы СУР, предусмотренные Указанием, включая формы отчетных документов по СУР.
В начале 2019 года профессиональным участникам рынка ценных бумаг предстоит пересмотреть регламент управления рисками (в целях актуализации содержащихся в нем сведений и (или) повышения эффективности функционирования системы управления рисками), учесть результаты проведенной самооценки структурных подразделений, а также сформировать за прошедший 2018 год внутренние документы и отчетность по СУР, позволяющую органам управления профессионального участника осуществлять контроль за выполнением процессов и мероприятий СУР, а также оценивать эффективность функционирования сформированной СУР.
На все вопросы, связанные с пересмотром (с учетом лучшей практики) регламента управления рисками, проведением самооценки, а также формированием внутренних документов и отчетности по СУР за 2018 год, включая отражение во внутренних документах и отчетности по СУР предписаний Банка России о выявлении тех или иных нарушений (с рассмотрением практических кейсов), Вы сможете получить ответы на семинаре.

Целевая группа

Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых входит организация СУР.

Скидка

Скидки в размере от 10 до 15 процентов предоставляются клиентам Института или Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации (10 процентов).

Специальное предложение для участников семинара[1]:

- льготная стоимость участия в курсе повышение квалификации «Система управления рисками в некредитных финансовых организациях-профессиональных участников рынка ценных бумаг» (32 часа);

- льготные консалтинговые услуги по организации системы управления рисками.

[1] Информация о программе, датах проведения курса, составе консалтинговых услуг, а также льготных условиях обучения/заказа консалтинговых услуг будет размещена дополнительно.

Анонс(docx, 53.8 Кб)

Программа семинара

Тематический план

Регламент управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг и другие внутренние документы СУР: что и зачем надо пересматривать (с учетом лучшей практики).
Проведение анкетирования (самооценки) структурных подразделений профессионального участника: когда, как и зачем проводить, как учесть результаты самооценки?
Первичные внутренние документы СУР и информационная база по рискам (инцидентам): формы и порядок заполнения.
Формирование отчетных документов по СУР за 2018 год: формы отчетных документов и их содержание.
Отражение во внутренних документах и отчетности по СУР предписаний Банка России о выявлении тех или иных нарушений (с рассмотрением практических кейсов).

Прошедшие семинары

Название курса	Даты проведения	Место проведения
Практические вопросы исполнения требований Банка России по пересмотру регламента управления рисками и формированию внутренних документов и отчетности СУР профессиональных участников рынка ценных бумаг за 2018 год	20 июня 2019 → 20 июня 2019	Центральный офис - г. Москва
Практические вопросы исполнения требований Банка России по пересмотру регламента управления рисками и формированию внутренних документов и отчетности СУР профессиональных участников рынка ценных бумаг за 2018 год	18 апреля 2019 → 18 апреля 2019	Центральный офис - г. Москва
Практические вопросы исполнения требований Банка России по пересмотру регламента управления рисками и формированию внутренних документов и отчетности СУР профессиональных участников рынка ценных бумаг за 2018 год	19 февраля 2019 → 19 февраля 2019	Центральный офис - г. Москва