Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России)
Возможна оплата онлайн
— Банковских карт
Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
В 2021 году законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений:
- модернизирован институт обязательного контроля операций с денежными средствами или иным имуществом;
- актуализирован перечень операций, подлежащих обязательному контролю, в соответствии с текущими рисками в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- снижена регуляторная нагрузка на финансовые организации;
- расширены возможности финансовых организаций в части идентификации;
- модернизирован институт обязательного контроля операций с денежными средствами или иным имуществом;
- Банком России откорректированы требования к подготовке и обучению НФО по ПОД/ФТ с учетом сложившейся практики.
Данные изменения, а также практика применения некредитными организациями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ будут рассмотрены на вебинаре.
Слушатели могут направить вопросы, которые будут рассмотрены лектором в ходе вебинара.
Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций, прошедшие обучение в форме целевого инструктажа (негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, операторы инвестиционных платформ, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования).
После вебинара слушателям в электронном виде будут предоставлены «Памятка по ПОД/ФТ» (выдержка из презентации лектора) и составленная лектором подборка актуальных документов по ПОД/ФТ.
Участникам вебинара будет выдано свидетельство о повышении квалификации.
Анонс(word, 679.9 Кб)
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
материалов
Список материалов
Скачать программу(word, 679.9 Кб)
Программа учебного курса
1. Обзор изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступивших в силу в 2021 году, и актуальных законопроектов.
2. Модернизация института обязательного контроля:
- какие операции, подлежащие обязательному контролю, закреплены за НФО с 10 января 2021 года;
- контроль операций, а не сделок: рассмотрим новые подходы к представлению НФО сведений по закрепленным «профильным» операциям обязательного контроля,
- обзор позиций Банка России в части вопросов НФО по представлению сведений в уполномоченный орган;
- обновление порядка направления сведений в Росфинмониторинг.
3. Практические вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации:
- использование ЕСИА и ЕБС для целей идентификации и обновления сведений;
- работа с физическими лицами, имеющими недействительные документы, в том числе просроченные во время карантинных ограничений;
- особенности дистанционного взаимодействия с клиентами: возможные риски;
- возможные способы и источники обновления сведений, полученных при идентификации;
- поручение идентификации другим лицам.
4. Обзор изменений в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО, запланированных в 2021 году. Полезные ссылки.
5. Замораживание (блокирование) денежных средств или имущества, приостановлению операций, работа НФО с Перечнями Росфинмониторинга, проверки и «сверки».
6. Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание: как быть, если клиент не представил запрошенные сведения. Реабилитация «отказников».
7. Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:
- запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам (например, аудиторам);
- все об СДЛ;
- особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: практические рекомендации по содержанию некоторых программ;
- подготовка и обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России.
8. Обзор типовых недостатков, выявляемых в НФО по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
9. Ответы на вопросы слушателей семинара.
Менеджер курсов
Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273
Тел./Факс: +7(495) 964-9410, +7(495) 964-3190 (доб. 133)
E-mail: seminar3@educenter.ru
Поделиться!
-
январь, 2022ПнВтСрЧтПтСбВс2728293031010203040506070809101112131415 января 2022 (пятница)Даты проведения: 15 января 2022 – 15 марта 2022Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 15 января 2022 – 15 марта 2022Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 15 января 2022 – 15 марта 2022Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 15 января 2022 – 15 марта 2022Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица15Аттестация профессиональных бухгалтеров - Главный бухгалтер коммерческой организации+ еще 316171819202122232425 января 2022 (понедельник)Даты проведения: 25 января 2022 – 25 января 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица25Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)26 января 2022 (вторник)Даты проведения: 26 января 2022 – 26 января 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 26 января 2022 – 26 января 2022Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 26 января 2022 – 26 января 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица26Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (НПФ, МФО)+ еще 227 января 2022 (среда)Даты проведения: 27 января 2022 – 27 января 2022Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 27 января 202212000 физ. лица12000 юр. лица27Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 1282930
