Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России)
Возможна оплата онлайн
— Банковских карт
Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
В 2021 году законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений:
- модернизирован институт обязательного контроля операций с денежными средствами или иным имуществом;
- актуализирован перечень операций, подлежащих обязательному контролю, в соответствии с текущими рисками в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- снижена регуляторная нагрузка на финансовые организации;
- расширены возможности финансовых организаций в части идентификации;
- модернизирован институт обязательного контроля операций с денежными средствами или иным имуществом;
- Банком России откорректированы требования к подготовке и обучению НФО по ПОД/ФТ с учетом сложившейся практики.
Данные изменения, а также практика применения некредитными организациями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ будут рассмотрены на вебинаре.
Слушатели могут направить вопросы, которые будут рассмотрены лектором в ходе вебинара.
Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций, прошедшие обучение в форме целевого инструктажа (негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, операторы инвестиционных платформ, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования).
После вебинара слушателям в электронном виде будут предоставлены «Памятка по ПОД/ФТ» (выдержка из презентации лектора) и составленная лектором подборка актуальных документов по ПОД/ФТ.
Участникам вебинара будет выдано свидетельство о повышении квалификации.
Анонс(word, 678.0 Кб)
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
материалов
Список материалов
Скачать программу(word, 678.0 Кб)
Программа учебного курса
1. Обзор изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступивших в силу в 2021 году, и актуальных законопроектов.
2. Модернизация института обязательного контроля:
- какие операции, подлежащие обязательному контролю, закреплены за НФО с 10 января 2021 года;
- контроль операций, а не сделок: рассмотрим новые подходы к представлению НФО сведений по закрепленным «профильным» операциям обязательного контроля,
- обзор позиций Банка России в части вопросов НФО по представлению сведений в уполномоченный орган;
- обновление порядка направления сведений в Росфинмониторинг.
3. Практические вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации:
- использование ЕСИА и ЕБС для целей идентификации и обновления сведений;
- работа с физическими лицами, имеющими недействительные документы, в том числе просроченные во время карантинных ограничений;
- особенности дистанционного взаимодействия с клиентами: возможные риски;
- возможные способы и источники обновления сведений, полученных при идентификации;
- поручение идентификации другим лицам.
4. Обзор изменений в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО, запланированных в 2021 году. Полезные ссылки.
5. Замораживание (блокирование) денежных средств или имущества, приостановлению операций, работа НФО с Перечнями Росфинмониторинга, проверки и «сверки».
6. Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание: как быть, если клиент не представил запрошенные сведения. Реабилитация «отказников».
7. Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:
- запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам (например, аудиторам);
- все об СДЛ;
- особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: практические рекомендации по содержанию некоторых программ;
- подготовка и обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России.
8. Обзор типовых недостатков, выявляемых в НФО по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
9. Ответы на вопросы слушателей семинара.
Менеджер курсов
Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273
Тел./Факс: +7(495) 964-9410, +7(495) 964-3190 (доб. 133)
E-mail: seminar3@educenter.ru
Поделиться!
-
сентябрь, 2021ПнВтСрЧтПтСбВс30310102 сентября 2021 (среда)Даты проведения: 02 сентября 2021 – 10 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 02 сентября 2021 – 10 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 02 сентября 2021 – 10 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 02 сентября 2021 – 10 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 02 сентября 2021 – 10 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лица02Курс НОК «Брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами»+ еще 40304050607080910111213 сентября 2021 (воскресенье)Даты проведения: 13 сентября 2021 – 04 октября 2021Форма обучения: Дневная25000 физ. лица25000 юр. лицаДаты проведения: 13 сентября 2021 – 24 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 13 сентября 2021 – 24 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 13 сентября 2021 – 17 сентября 2021Форма обучения: Дневная38300 физ. лица38300 юр. лица13Базовый курс по МСФО+ еще 31415 сентября 2021 (вторник)Даты проведения: 15 сентября 2021 – 25 сентября 2021Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лицаДаты проведения: 15 сентября 2021 – 25 сентября 2021Форма обучения: Дневная8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 15 сентября 202118000 физ. лица18000 юр. лица15Повышение квалификации аудиторов – 40 часов «Внутренний аудит»+ еще 21617181920 сентября 2021 (воскресенье)Даты проведения: 20 сентября 2021 – 20 декабря 2021Форма обучения: Другая66000 физ. лица66000 юр. лицаДаты проведения: 20 сентября 2021 – 20 декабря 2021Форма обучения: Другая66000 физ. лица66000 юр. лицаДаты проведения: 20 сентября 2021 – 20 декабря 2021Форма обучения: Другая63000 физ. лица63000 юр. лицаДаты проведения: 20 сентября 2021 – 11 октября 2021Форма обучения: Вечерняя58000 физ. лица58000 юр. лица20Налоговое консультирование (380 часов)+ еще 321 сентября 2021 (понедельник)Даты проведения: 21 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лицаДаты проведения: 21 сентября 202110000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 21 сентября 20218000 физ. лица8000 юр. лица21Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами. Подготовка финансовой отчетности и налоговых деклараций+ еще 222 сентября 2021 (вторник)Даты проведения: 22 сентября 202116000 физ. лица16000 юр. лица22Отчетность организации: инструмент защиты или предмет доказательства привлечения к субсидиарной ответственности контролирующих деятельность организации лиц?23 сентября 2021 (среда)Даты проведения: 23 сентября 2021 – 23 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 2021 – 23 ноября 2021Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 2021 – 23 ноября 2021Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 2021 – 23 ноября 2021Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 2021 – 23 ноября 2021Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 202112000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 202112000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 20218000 физ. лица8000 юр. лица23Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 724252627 сентября 2021 (воскресенье)Даты проведения: 27 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лица27Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов28 сентября 2021 (понедельник)Даты проведения: 28 сентября 2021 – 28 сентября 2021Форма обучения: Дневная7000 физ. лица7000 юр. лица28Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России)29 сентября 2021 (вторник)Даты проведения: 29 сентября 202112000 физ. лица12000 юр. лица29Изменения в регулировании осуществления эмиссии ценных бумаг и раскрытия информации на рынке ценных бумаг30 сентября 2021 (среда)Даты проведения: 30 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 30 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 30 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 30 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 30 сентября 202112000 физ. лица12000 юр. лица30Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 4010203
