+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России)

Кратко
Подробное описание
Программа
Прошедшие курсы

С начала 2022 года законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений, в том числе:

  • реализована возможность финансовым организациям информировать уполномоченный орган о подозрительной деятельности клиентов;
  • закреплена обязанность «превентивной» оценки рисков ОД/ФТ до предоставления клиентам новых продуктов, программно-технических средств, расширены возможности НФО в части обновления сведений, а также в части поручения идентификации другому лицу;
  • повышена нижняя граница операций обязательного контроля;
  • «временные» операции обязательного контроля могут быть определены Росфинмониторингом;
  • сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества по решениям Совбеза ООН станут более оперативными.

Данные изменения, а также практика применения НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ будут рассмотрены на вебинаре.

Слушатели могут направить вопросы, которые будут рассмотрены лектором в ходе вебинара.

Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций, прошедшие обучение в форме целевого инструктажа (негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, операторы инвестиционных платформ, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования).

После вебинара слушателям в электронном виде будут предоставлены «Памятка по ПОД/ФТ» (выдержка из презентации лектора) и составленная лектором подборка актуальных документов по ПОД/ФТ.

Участникам вебинара будет выдано свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже) 

С начала 2022 года законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений, в том числе:

  • реализована возможность финансовым организациям информировать уполномоченный орган о подозрительной деятельности клиентов;
  • закреплена обязанность «превентивной» оценки рисков ОД/ФТ до предоставления клиентам новых продуктов, программно-технических средств, расширены возможности НФО в части обновления сведений, а также в части поручения идентификации другому лицу;
  • повышена нижняя граница операций обязательного контроля;
  • «временные» операции обязательного контроля могут быть определены Росфинмониторингом;
  • сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества по решениям Совбеза ООН станут более оперативными.

Данные изменения, а также практика применения НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ будут рассмотрены на вебинаре.

Слушатели могут направить вопросы, которые будут рассмотрены лектором в ходе вебинара.

Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций, прошедшие обучение в форме целевого инструктажа (негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, операторы инвестиционных платформ, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования).

После вебинара слушателям в электронном виде будут предоставлены «Памятка по ПОД/ФТ» (выдержка из презентации лектора) и составленная лектором подборка актуальных документов по ПОД/ФТ.

Участникам вебинара будет выдано свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже) 

Выдаваемые документы

Участникам вебинара будет выдано свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже)

Список материалов

После вебинара слушателям в электронном виде будут предоставлены «Памятка по ПОД/ФТ» (выдержка из презентации лектора) и составленная лектором подборка актуальных документов по ПОД/ФТ.

Скидка

Скидки - в размере 10 процентов предоставляются клиентам Института или Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации (10 процентов).

Программа учебного курса

  1. Обзор основных событий в сфере ПОД/ФТ в 2022 году.
  2. Обзор изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступивших в силу в 2022 году, и актуальных законопроектов.
  3. Обзор изменений в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО, вступивших в силу или запланированных в 2022 году. Полезные ссылки.
  4. Практические вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации:
  • установление идентификационных сведений;
  •  работа с физическими лицами, имеющими недействительные документы;
  •  особенности дистанционного взаимодействия с клиентами: возможные риски;
  •  возможные способы и источники обновления сведений, полученных при идентификации;
  •  поручение идентификации другим лицам.
  1. Модернизация института обязательного контроля: обзор позиций Банка России в части вопросов НФО по представлению сведений в уполномоченный орган;
  2. Замораживание (блокирование) денежных средств или имущества, приостановлению операций, работа НФО с Перечнями Росфинмониторинга, проверки и «сверки», обзор типовых вопросов, возникающих у НФО при работе с фигурантами.
  3. Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание: как быть, если клиент не представил запрошенные сведения. Реабилитация «отказников».
  4. Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:
  •  запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам (например, аудиторам);
  •  все об СДЛ;
  •  особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: практические рекомендации по содержанию некоторых программ;
  •  подготовка и обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России.
  1. Обзор типовых недостатков, выявляемых в НФО по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
  2. Ответы на вопросы слушателей семинара.

Прошедшие курсы

Название курса Даты проведения Место проведения Итоги
Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России) 30 ноября 2022 →
30 ноября 2022
Центральный офис - г. Москва
Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России) 30 мая 2022 →
30 мая 2022
Центральный офис - г. Москва

Менеджер курсов

Глушонкова Ирина Владимировна
Глушонкова Ирина Владимировна

Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273

Тел./Факс: +7(495) 963-4983, +7(495) 964-3190 (доб. 127)

E-mail: irina@educenter.ru

Поделиться!

Курсы будут проходить
Дистанционные курсы
Название курса Дата проведения Цена


Очные курсы на сегодняшний день не запланированы, Вы можете пройти обучение в дистанционном формате или связаться с менеджером курсов и уточнить о планируемых датах очного обучения.
Связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!

Название курса Дата проведения Форма обучения Цена


Курсов по данному направлению пока нет.
Вы можете связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!