О кардинальных изменениях в системе регулирования ПОД/ФТ на семинарах Института МФЦ
Специальным должностным лицам (СДЛам),
ответственным за реализацию правил
внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг-
некредитных финансовых организаций, управляющих компаний,
негосударственных пенсионных фондов,
а также страховщиков и страховых брокеров
Информационное письмо[1]
«О кардинальных изменениях в системе регулирования ПОД/ФТ
и соответствующих семинарах Института МФЦ»
Банк России принял ряд документов, кардинально изменяющих систему регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях. Указанные документы в установленном порядке вступили в силу с 01 марта 2015 г.
Среди них: Положение Банка России от 12.12. 2014 г. № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; Положение Банка России от 15.12. 2014 г. № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; Указание Банка России от 05.12.2014 г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»; Указание Банка России от 15.12.2014 г. № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нек. др.
Некредитные финансовые организации (НФО), включая профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющие компании, негосударственные пенсионные фонды, страховщиков, страховых брокеров, обязаны привести свою деятельность в части ПОД/ФТ в соответствие с новыми документами Банка России.
Обращаем внимание, что в соответствии с пунктом 9.2 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П организация системы ПОД/ФТ и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, применяемые НФО на день вступления в силу Положения 445-П, должны быть приведены в соответствии с требованиями Положения в течение 3 (трех) месяцев, то есть до 1 июня 2015 года!
Ближайшие специализированные практические семинары Института МФЦ по данной проблематике:
- 22 октября 2015 года «Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях» - Семинар проводит Заместитель начальника Отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
- 29 октября 2015 года «Кардинальные изменения в системе регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: что нужно знать и делать СДЛу» - на семинаре выступит представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
- 02 декабря 2015 года "Отчетность некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами (указание Банка России № 3719-У от 09 июля 2015 г.)" - Семинар проводит: Представитель Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций Банка России
- 03 декабря 2015 года «Кардинальные изменения в системе регулирования ПОД/ФТ у страховщиков и страховых брокеров: что нужно знать и делать СДЛу» (Семинар с участием представителя Банка России и практика одной из крупнейших страховых организаций) - Семинар проводят: представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России и Директор Управления финансового мониторинга ООО «Росгосстрах» Пеньков А.В.
- По мере набора группы «Новеллы регулирования и актуальные вопросы в сфере ПОД/ФТ для кредитных организаций. Подходы к пониманию и исполнению новых (измененных) нормативных требований со стороны регулятора (Банка России) и поднадзорных субъектов» - Семинар проводит заместитель директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
- По мере набора группы «Актуальные вопросы регулирования деятельности страховых организаций: замена бланков лицензий, выданных до 21 января 2014 года; представление в Банк России правил страхования и изменений в них» - на семинаре выступит начальник Управления Департамента допуска на финансовый рынок Банка России.
- По мере набора группы «Новая отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг перед Банком России: практикум для регистраторов» - Семинар проводят: представитель отдела регулирования деятельности регистраторов и депозитариев Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.
- По мере набора группы «Новая отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг. Практикум по составлению» - на семинаре выступят представители Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций и Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России
Участие в семинарах будет способствовать СДЛам правильно осуществить комплекс мер по приведению деятельности организаций в части ПОД/ФТ в соответствие с новыми требованиями Банка России.
Получить более подробную информацию о семинарах, условиях участия в них можно у Золкиной Екатерины или Левиной Марины по тел./ф. 8(495)921-22-73 (многоканальный) или seminar3@educenter.ru; fcsm@educenter.ru или www.educenter.ru
Ректор Кирюхов П.Э.
[1] К письму могут прилагаться дополнительные материалы, включая информация о семинарах 18 июня, 23 июня, 30 июня 2015 г.
-
май, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс293001020304050607080910111213 мая 2024 понедельникДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лица13Аттестат профессионального финансового директора+ еще 31415 мая 2024 средаДаты проведения: 15 мая 202418000 физ. лица18000 юр. лицаДаты проведения: 15 мая 20248000 физ. лица8000 юр. лица15Практические аспекты применения МСФО 9. Резервы под обесценение и ожидаемые кредитные убытки: как создавать и учитывать (с представителем Банка России)+ еще 116 мая 2024 четвергДаты проведения: 16 мая 20246000 физ. лица6000 юр. лица16Корпоративные облигации: инвестиционные возможности, правовое регулирование и процедура выпуска17181920 мая 2024 понедельникДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 04 июня 2024Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 24 мая 2024Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 24 мая 2024Форма обучения: Дневная36000 физ. лица36000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 12 августа 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 30 сентября 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 30 сентября 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лица20Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 821 мая 2024 вторникДаты проведения: 21 мая 2024 – 30 мая 2024Форма обучения: Вечерняя46000 физ. лица46000 юр. лица21Закрытые паевые инвестиционные фонды (ЗПИФ) как эффективный способ управления активами и их защиты: от теории к практике создания и функционирования ЗПИФ22 мая 2024 средаДаты проведения: 22 мая 20249000 физ. лица9000 юр. лицаДаты проведения: 22 мая 20249000 физ. лица9000 юр. лица22Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.+ еще 123 мая 2024 четвергДаты проведения: 23 мая 202412000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 23 мая 202410000 физ. лица10000 юр. лица23Процедура эмиссии ценных бумаг в соответствии с изменениями законодательства в России о ценных бумагах.Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии новым Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг+ еще 124252627 мая 2024 понедельникДаты проведения: 27 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лица27Бухгалтерский учет и отчетность организации в процедурах банкротства. Процедура конкурсного производства28 мая 2024 вторникДаты проведения: 28 мая 2024 – 21 июня 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лица28Специализированный депозитарий как ключевой элемент в системе контроля и учета при управлении активами: участники отношений, их особенности, правовое регулирование, основы технологий спецдепозитарного обслуживания29 мая 2024 средаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 202433800 физ. лица33800 юр. лица29Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 530310102