Курсы финансовых и инвестиционных советников
Свидетельство о квалификации для квалифицированного инвестора
КАК ПОЛУЧИТЬ СВИДЕТЕЛЬСТВО О КВАЛИФИКАЦИИ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ СТАТУСА КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА?
материал подготовлен 20 марта 2023 года
pdf версия материала доступна по ссылке
СВИДЕТЕЛЬСТВО О КВАЛИФИКАЦИИ — ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ИНВЕСТОРА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ
Брокер осуществляет признание физического лица квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому требованию из числа указанных в пункте 4 статьи 51.2 «Квалифицированные инвесторы» Федерального закона «О рынке ценных бумаг», учитывая Указание Банка России от 29.04.2015 № 3629-У.
Одно из оснований для признания физического лица квалифицированным инвестором — наличие квалификации в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством о квалификации.
Реформа, осуществляемая Банком России, по изменениям правил признания инвестора квалифицированным, предполагает сохранение для обладателей свидетельства о квалификации возможность получить статус квалифицированного инвестора.
Источник: https://www.cbr.ru/StaticHtml/File/41186/20220720_concept.pdf
КАКОЙ КВАЛИФИКАЦИЕЙ НАДО ОБЛАДАТЬ, ЧТОБЫ СТАТЬ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ?
Сегодня к квалификациям, обладатели которых могут получить статус квалифицированного инвестора, относятся:
- Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации);
- Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации);
- Специалист по организации торговли на финансовом рынке (6 уровень квалификации);
- Специалист по клиринговой деятельности (6 уровень квалификации);
- Специалист по ведению реестра владельцев ценных бумаг (6 уровень квалификации);
- Специалист по депозитарной деятельности (6 уровень квалификации);
- Специалист (тьютор) по финансовому просвещению (7 уровень квалификации);
- Финансовый консультант (7 уровень квалификации);
- Младший финансовый консультант (6 уровень квалификации).
Источник: Письмо Банка России от 02.12.2021 № ИН-06-59/91
КАК «ПОЛУЧИТЬ» (ПОДТВЕРДИТЬ) КВАЛИФИКАЦИЮ И КАКОЙ ДОКУМЕНТ ЕЁ ПОДТВЕРЖДАЕТ?
Для подтверждения (прохождения) независимой оценки квалификации необходимо сдать профессиональный экзамен в уполномоченном центре оценке квалификации (ЦОК).
Экзамен проходит в один день и состоит из двух этапов: теоретического (как правило, тестирование) и практического (выполнение практических заданий: решение задач, выполнение кейсов, собеседование и др.)
При успешном прохождении экзамена выдается свидетельство о квалификации. Именно на основании свидетельства о квалификации любой брокер или доверительный управляющий должен признать его обладателя квалифицированным инвестором.
КАЖДОГО ЛИ ДОПУСКАЮТ К ЭКЗАМЕНУ?
К сдаче профессионального экзамена допускают лиц, имеющих высшее образование и, как правило, подтвержденный опыт в финансовой сфере не менее 1 года (подтверждаемый непосредственно опытом трудовой деятельности или опытом инвестирования). Но есть квалификации, где не требуется подтверждение опыта в финансовой сфере, предъявляются особенные требования к полученному высшему образованию.
Кроме того, для допуска к экзамену может потребоваться дополнительное обучение (повышение квалификации).
КАКУЮ КВАЛИФИКАЦИЮ ВСЕ-ТАКИ ВЫБРАТЬ?
Обладатель любой из нижеуказанных квалификаций может быть признан квалифицированным инвестором.
Ознакомьтесь с перечнем квалификаций и требованиями для допуска к экзамену.
Требования для допуска к экзамену |
Наименование квалификации |
Соблюдение трех условий одновременно: 1. высшее образование; 2. опыт в финансовой сфере не менее 1 года (опыт трудовой деятельности или опыт инвестирования); 3. обучение для подготовки к экзамену (повышение квалификации или переподготовка). |
«Специалист по брокерско-дилерской деятельности», 6 уровень квалификации |
«Специалист по управлению ценными бумагами», 6 уровень квалификации |
|
«Специалист по клиринговой деятельности», 6 уровень квалификации |
|
«Специалист по организации торговли на финансовом рынке», 6 уровень квалификации |
|
«Специалист по депозитарной деятельности», 6 уровень квалификации |
|
«Специалист по ведению реестра владельцев ценных бумаг», 6 уровень квалификации |
|
Наличие высшего образования не ниже уровня специалитета. Требования к наличию опыта не установлены. |
Специалист (тьютор) по финансовому просвещению, 7 уровень квалификации |
Соблюдение двух критериев одновременно: 1. высшее образование не ниже уровня специалитета; 2. опыт в финансовой сфере не менее 2 лет (опыт трудовой или гражданско-правовой деятельности или опыт инвестирования). |
Финансовый консультант, 7 уровень квалификации |
Соблюдение двух критериев одновременно: 1. высшее образование не ниже уровня бакалавриата; 2. опыт в финансовой сфере не менее 1 года (опыт трудовой или гражданско-правовой деятельности или опыт инвестирования). |
Младший финансовый консультант, 6 уровень квалификации |
При выборе конкретной квалификации лучше ориентироваться не только на требования допуска к экзамену (наличие высшего образования установленного уровня, опыта и др.). Необходимо учитывать профессиональные интересы и цели будущего квалифицированного инвестора.
На наш взгляд, сегодня одна из самых подходящих квалификаций для квалифицированного инвестора — это «Специалист по брокерско-дилерской деятельности». Так как в процессе обучения, подготовки к сдаче экзамена именно по этой квалификации наиболее полно систематизируются и дополняются знания, навыки, необходимые для осознанного инвестирования на финансовом рынке.
Именно этот дистанционный курс пользуется наибольшей популярностью у наших клиентов. И на него предоставляется специальная льготная цена для физических лиц: всего 36 000 рублей (стоимость обучения и величина экзаменационного сбора).
Подробнее о курсе и льготных условиях: https://www.educenter.ru/press-center/announcement/announcement_244.html
КАК ПОДГОТОВИТЬСЯ К СДАЧЕ ЭКЗАМЕНА?
Институт МФЦ проводит курсы (семинары, предэкзаменационные сессии) по ВСЕМ квалификациям, обладатели которых могут пройти признание в качестве квалифицированного инвестора.
Выберите интересующую вас программу обучения:
Программа обучения (со ссылкой на страницу курса) |
Длительность |
Стоимость обучения |
Дистанционный курс НОК «Брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами» |
2 месяца |
36 000 (вместе со стоимостью экзамена) |
2 месяца |
35 000 |
|
Дистанционный курс НОК «Ведение реестра владельцев ценных бумаг» |
2 месяца |
35 000 |
2 месяца |
35 000 |
|
Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов |
до 1 месяца |
15 000 |
ЧЕК-ЛИСТ ПОЛУЧЕНИЯ СТАТУСА
КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА
Сделайте пять шагов к вашему успеху:
- Выберите квалификацию и проверьте, соответствуете ли вы требованиям допуска к профессиональному экзамену по этой квалификации (можно проконсультироваться с нашим специалистом).
- Пройдите обучение в Институте МФЦ.
- Сдайте профессиональный экзамен (очно или онлайн — по вашему выбору).
- Получите у нас свидетельство о квалификации и предъявите его своему брокеру.
- Получите у брокера статус квалифицированного инвестора на основании имеющейся квалификации, подтверждаемой свидетельством о квалификации.
По вопросам выбора квалификации, прохождения обучения и записи на экзамен обращайтесь к Левиной Марине, fcsm@educenter.ru; Махнович Инне, seminar6@educenter.ru
Единый многоканальный телефон: +7-495-921-2273 Сайт: www.educenter.ru
Поделиться!
Название курса | Дата проведения | Форма обучения | Цена |
---|---|---|---|
Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов |
20 мая 2024 →
24 мая 2024
Запись до: 19 мая 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
15000
физ. лица
15000
юр. лица
|
Рынок производных финансовых инструментов |
10 июня 2024 →
21 июня 2024
Запись до: 09 июня 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
58000
физ. лица
58000
юр. лица
|
Финансовый консультант-инвестиционный советник |
18 июня 2024 →
08 августа 2024
Запись до: 18 июня 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
49500
физ. лица
49500
юр. лица
|
Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов |
26 августа 2024 →
30 августа 2024
Запись до: 25 августа 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
15000
физ. лица
15000
юр. лица
|
Профессиональные инвестиции на финансовом рынке |
09 сентября 2024 →
20 сентября 2024
Запись до: 08 сентября 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
27000
физ. лица
27000
юр. лица
|
Рынок производных финансовых инструментов |
16 сентября 2024 →
27 сентября 2024
Запись до: 15 сентября 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
58000
физ. лица
58000
юр. лица
|
Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов |
11 ноября 2024 →
15 ноября 2024
Запись до: 10 ноября 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
15000
физ. лица
15000
юр. лица
|
Рынок производных финансовых инструментов |
25 ноября 2024 →
06 декабря 2024
Запись до: 24 ноября 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
58000
физ. лица
58000
юр. лица
|
Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов |
16 декабря 2024 →
20 декабря 2024
Запись до: 15 декабря 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
15000
физ. лица
15000
юр. лица
|
Название курса | Дата проведения | Форма обучения | Цена |
---|---|---|---|
Дистанционный семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов |
продолжительность 1 месяц
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки | Дистанционная |
15000
физ. лица
15000
юр. лица
|
Рынок производных финансовых инструментов (курс дистанционного обучения) |
продолжительность 6 недель
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки | Дистанционная |
35000
физ. лица
35000
юр. лица
|
-
май, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс293001020304050607080910111213 мая 2024 понедельникДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лица13Аттестат профессионального финансового директора+ еще 31415 мая 2024 средаДаты проведения: 15 мая 202418000 физ. лица18000 юр. лицаДаты проведения: 15 мая 20248000 физ. лица8000 юр. лица15Практические аспекты применения МСФО 9. Резервы под обесценение и ожидаемые кредитные убытки: как создавать и учитывать (с представителем Банка России)+ еще 116 мая 2024 четвергДаты проведения: 16 мая 20246000 физ. лица6000 юр. лица16Корпоративные облигации: инвестиционные возможности, правовое регулирование и процедура выпуска17181920 мая 2024 понедельникДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 04 июня 2024Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 24 мая 2024Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 24 мая 2024Форма обучения: Дневная36000 физ. лица36000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 12 августа 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 30 сентября 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 30 сентября 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лица20Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 821 мая 2024 вторникДаты проведения: 21 мая 2024 – 30 мая 2024Форма обучения: Вечерняя46000 физ. лица46000 юр. лица21Закрытые паевые инвестиционные фонды (ЗПИФ) как эффективный способ управления активами и их защиты: от теории к практике создания и функционирования ЗПИФ22 мая 2024 средаДаты проведения: 22 мая 20249000 физ. лица9000 юр. лицаДаты проведения: 22 мая 20249000 физ. лица9000 юр. лица22Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.+ еще 123 мая 2024 четвергДаты проведения: 23 мая 202412000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 23 мая 202410000 физ. лица10000 юр. лица23Процедура эмиссии ценных бумаг в соответствии с изменениями законодательства в России о ценных бумагах.Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии новым Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг+ еще 124252627 мая 2024 понедельникДаты проведения: 27 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лица27Бухгалтерский учет и отчетность организации в процедурах банкротства. Процедура конкурсного производства28 мая 2024 вторникДаты проведения: 28 мая 2024 – 21 июня 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лица28Специализированный депозитарий как ключевой элемент в системе контроля и учета при управлении активами: участники отношений, их особенности, правовое регулирование, основы технологий спецдепозитарного обслуживания29 мая 2024 средаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 202433800 физ. лица33800 юр. лица29Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 530310102