Изменения в регулировании рисков брокеров при оказании услуг клиентам. Новые маржинальные сделки. (разъяснения приказа ФСФР России от 08.08.2013 № 13-71/пз-н «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности…»)
Семинар посвящен особенностям совершения маржинальных сделок в связи с вступлением в силу Приказа ФСФР России от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам". Задача семинара дать представление об изменениях в законодательстве и предоставить ответы на все животрепещущие вопросы.
Семинар посвящен особенностям совершения маржинальных сделок в связи с вступлением в силу Приказа ФСФР России от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам". Задача семинара дать представление об изменениях в законодательстве и предоставить ответы на все животрепещущие вопросы.
Целевая группа
К участию в семинаре приглашаются руководители, специалисты брокерских компаний.
Программа семинара
Лектор: Салащенко Андрей Алексеевич - Первый Вице-президент НП РТС, ведущий преподаватель Института МФЦ.
Тема выступления:
1. Концептуальные основы нового регулирования.
1.1 Уроки 2008 года.
1.2 Предпосылки для создания нового регулирования.
1.3 Концептуальные задачи, поставленные регулятором:
- внебиржевой рынок и рынок с частичным предварительным обеспечением как объекты нового регулирования;
- возможность единой позиции по разным рынкам как одна из базовых целей нового регулирования;
- задача регулятора по обеспечению равноправных условий по закрытию позиций для любого частного клиента;
- гибкость и самонастраиваемость требований к управлению рисками;
- обеспечение соответствия списка ликвидных бумаг рыночным условиям.
2. Классификация клиентов.
2.1 Базовая идея выделения трех различных категорий клиентов.
2.2 Принципы классификации клиентов по категориям.
2.3 Исключение необходимости ведения реестра клиентов с повышенным уровнем риска.
2.4 Отказ от принципа перевода клиента в категорию «обычных» клиентов при принудительном закрытии.
2.5 Требования, распространяющиеся на каждую из категорий.
3. Ликвидные бумаги» по новому регулированию.
3.1 Новый подход к определению перечня ликвидных ценных бумаг.
3.2 Требование к ценным бумагам, входящим в перечень ликвидных ценных бумаг.
3.3 Клиринговые организации как ключевые институты в обеспечении возможности включения ценных бумаг в перечень ликвидных ценных бумаг.
3.4 Иностранные ценные бумаги как возможный объект для включения в перечень ликвидных ценных бумаг.
3.5 Порядок действий брокера при расчете ставок риска по одним и тем же инструментам несколькими клиринговыми организациями или при расчете одной клиринговой организацией нескольких ставок.
4. Принципы закрытия позиций клиентов.
4.1 Закрытие по договору versus закрытие по закону.
4.2 Срок на закрытие позиций клиента.
4.3 Возможность закрытия позиций клиента не на анонимных организованных торгах.
4.4 Новации при определении уровня, до которого необходимо закрывать позиции клиентов.
4.5 Направление уведомлений клиентам в соответствии с регулированием и договором.
5. Ограничения на короткие продажи.
5.1 Задачи, решаемые регулятором посредством установленных ограничений.
5.2 Условия, при которых возможно совершение коротких продаж в случае падения цены ценной бумаги на 5% и более от цены предыдущего закрытия.
5.3 Возможность создания более узкого списка ценных бумаг, доступных для коротких продаж, по сравнению со списком бумаг, оценочная стоимость которых учитывается при определении стоимости портфеля клиента.
6. Организационные аспекты формирования системы управления рисками в соответствии с новым регулированием. Отчетность перед регулятором.
6.1 Требование к публикации информации о рисках клиентов, связанных с возникновением непокрытых позиций.
6.2 Требование к программно-техническим средствам брокера.
6.3 Внутренний контроль. Назначение сотрудников, ответственных за контроль над рисками, возникающими при наличии непокрытой позиции.
6.4 Причины отсутствия в утвержденных требованиях порядка представления отчетности в отношении непокрытых позиций. Перспективы установления соответствующих требований
Лектор: Зимин Кирилл - Начальник Отдела по управлению рисками Клиринговый центр МФБ.
Тема выступления:
1. Базовые подходы к формированию требований к системам управления рисками.
1.1 Базовые принципы формирования портфеля клиента. Портфели клиента, на которые не распространяются требования регулирования.
1.2 Расчет показателя стоимости портфеля клиента. Возможности учета при расчете потенциальных расходов, которые еще не понесены. Учет средств, поступивших от третьих лиц.
1.3 Принципы расчета размера начальной маржи и размера минимальной маржи по портфелю клиента.
1.4 Цели и принципы формирования множеств скоррелированных ценных бумаг.
1.5 Определение начальной и минимальной ставок риска в отношении определенного имущества.
1.6 Случаи освобождения брокера от ответственности при несоблюдении требований в отношении превышения стоимости портфеля клиента над размером начальной маржи. Учет поручений клиента в соответствии с Приложением №2 при определении скорректированного размера начальной маржи. Возможности брокера по разработке собственных подходов к определению возможности приема поручений клиентов.
МИНИМАЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К КОМПЬЮТЕРУ
Операционная система: Windows XP, Windows Vista, Window 7, Windows 8.
Flash Player: Adobe Flash Player 8 и выше
Аппаратура: наушники или колонки для воспроизведения звука
ИНТЕРНЕТ-БРАУЗЕР:
· Internet Explorer 7 и выше
· Mozilla Firefox 3.0 и выше
· Safari 3.1 и выше
· Opera 9.0 и выше
· Google Chrome 1.0 и выше
Менеджер курсов
Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273
Тел./Факс: +7(495) 964-9410, +7(495) 964-3190 (доб. 134)
E-mail: seminar2@educenter.ru
Поделиться!
-
июнь, 2022ПнВтСрЧтПтСбВс30 мая 2022 понедельникДаты проведения: 30 мая 2022 – 30 мая 2022Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лица30Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России)3101020304 июня 2022 субботаДаты проведения: 04 июня 2022 – 04 июня 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лица04Тренинг «Налоговое консультирование: психологические аспекты»0506 июня 2022 понедельникДаты проведения: 06 июня 2022 – 17 июня 2022Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 06 июня 2022 – 17 июня 2022Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 06 июня 202218000 физ. лица18000 юр. лица06Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 207 июня 2022 вторникДаты проведения: 07 июня 2022 – 16 июня 2022Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лица07Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно08091011121314 июня 2022 вторникДаты проведения: 14 июня 2022 – 17 июня 2022Форма обучения: Другая25000 физ. лица25000 юр. лица14Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами. Подготовка финансовой отчетности и налоговых деклараций1516 июня 2022 четвергДаты проведения: 16 июня 2022 – 16 июня 2022Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 16 июня 202212000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 16 июня 202212000 физ. лица12000 юр. лица16Отложенный налог на прибыль: практические аспекты отражения в бухгалтерском учете и бухгалтерском (финансовом) учете некредитных финансовых организаций (семинар с представителем Банка России)+ еще 217 июня 2022 пятницаДаты проведения: 17 июня 202210000 физ. лица10000 юр. лица17Организация и осуществление внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде с учётом требований базового стандарта внутреннего контроля181920 июня 2022 понедельникДаты проведения: 20 июня 2022 – 08 июля 2022Форма обучения: Вечерняя58000 физ. лица58000 юр. лица20Рынок производных финансовых инструментов2122 июня 2022 средаДаты проведения: 22 июня 20229000 физ. лица9000 юр. лица22Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)232425 июня 2022 субботаДаты проведения: 25 июня 2022 – 25 июня 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лица25Эффективные переговоры262728 июня 2022 вторникДаты проведения: 28 июня 2022 – 29 июня 2022Форма обучения: Дневная16200 физ. лица16200 юр. лица28Противодействие коррупции29 июня 2022 средаДаты проведения: 29 июня 2022 – 29 июня 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 июня 2022 – 29 июня 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 29 июня 2022 – 29 июня 2022Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 июня 2022 – 29 июня 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 июня 20228000 физ. лица8000 юр. лица29Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 430 июня 2022 четвергДаты проведения: 30 июня 2022 – 09 августа 2022Форма обучения: Вечерняя49500 физ. лица49500 юр. лица30Финансовый консультант-инвестиционный советник01 июля 2022 пятницаДаты проведения: 01 июля 2022 – 01 сентября 2022Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 01 июля 2022 – 01 сентября 2022Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 01 июля 2022 – 01 сентября 2022Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 01 июля 2022 – 01 сентября 2022Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица01Аттестация профессиональных бухгалтеров - Главный бухгалтер коммерческой организации+ еще 30203