Разработка Правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком в соответствии с требованиями Указания Банка России от 1 августа 2019 г. № 5222-У...

На данном семинаре помимо рассмотрения требований к содержанию Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР будут даны практические рекомендации по их разработке, а также предложены готовые решения (типовые Правила внутреннего контроля в области ПНИИИМР) с учетом специфики деятельности организаций–инсайдеров. Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры, ответственные должностные лица организаций, а также сотрудники подразделений, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля в области ПНИИИМР.

20 апреля 2020 года вступило в силу Указание Банка России от 1 августа 2019 г. № 5222-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее – Указание).

Указание устанавливает требования к содержанию Правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее – Правила внутреннего контроля в области ПНИИИМР), которые должны быть разработаны юридическими лицами, являющимися «инсайдерами» согласно п. 1, 3 - 8, 11 и 12 ст. 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, в частности:

• эмитентами, в том числе иностранными, и управляющими компаниями;
• организаторами торговли, клиринговыми организациями, а также депозитариями и кредитными организациями, осуществляющими расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
• профессиональными участниками рынка ценных бумаг и иными лицами, осуществляющими в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившими инсайдерскую информацию от клиентов;
• лицами, имеющими доступ к инсайдерской информации вышеуказанных лиц, на основании заключенных договоров, в том числе аудиторами, оценщиками, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, кредитными организациями, страховыми организациями.

Принимая во внимание большой объём и сложность содержащихся в Указании требований, самостоятельная разработка организацией–инсайдером Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР представляет собой довольно сложную и трудоёмкую задачу, требующую значительных интеллектуальных и временных усилий.

На данном семинаре помимо рассмотрения требований к содержанию Правил внутреннего контроля в области ПНИИИМР будут даны практические рекомендации по их разработке, а также предложены готовые решения (типовые Правила внутреннего контроля в области ПНИИИМР) с учетом специфики деятельности организаций–инсайдеров.

Программа семинара