ЯR | Практические вопросы исполнения требований Банка России по организации профессиональными участниками рынка ценных бумаг системы управления рисками и осуществлению процессов и мероприятий СУР
С даты вступления в силу Указания Банка России от 21 августа 2017 года № 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками (СУР), связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (далее – Указание) прошло уже больше года и можно подводить некоторые итоги.
За это время все профессиональные участники – некредитные финансовые организации в соответствии с требованиями Указания должны были разработать и утвердить регламент управления рисками (основной внутренний документ профессионального участника, устанавливающий порядок организации и осуществления управления рисками), а также иные внутренние документы, предусмотренные Указанием, включая формы отчетных документов СУР.
Кроме того, профессиональные участники должны были разработать и научиться на практике применять порядок осуществления процессов и мероприятий СУР, включая сбор, обработку данных о событиях, имеющих признаки реализации рисков, и формирование периодической отчетности по СУР, позволяющей органам управления профессионального участника осуществлять контроль за выполнением процессов и мероприятий СУР, а также оценивать эффективность функционирования сформированной СУР.
В течение года, прошедшего с даты вступления в силу Указания, все профессиональные участники должны были провести самооценку структурных подразделений с целью выявления операционного риска, а профессиональные участники, осуществляющие брокерскую деятельность, также прямое и обратное стресс-тестирование рисков брокера.
Необходимо отметить, что в последнее время Банк России при проведении проверок профессиональных участников стал уделять особое внимание как вопросам организации сформированной СУР и её соответствия Указанию, так и практическому отражению во внутренних документах СУР случаев реализации различных видов рисков, включая регуляторный, что находит отражение как в предписаниях Банка России об устранении выявленных при проверках нарушений, так и в основаниях для отзыва лицензии профессионального участника.
Принимая во внимание, что Указание содержит требование о пересмотре профессиональными участниками не реже одного раза в год регламента управления рисками в целях актуализации содержащихся в нем сведений и (или) повышения эффективности функционирования системы управления рисками, полученные на семинаре знания и практические рекомендации могут быть учтены при пересмотре регламента управления рисками с учетом лучшей практики.
Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых входит организация СУР.
С даты вступления в силу Указания Банка России от 21 августа 2017 года № 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками (СУР), связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (далее – Указание) прошло уже больше года и можно подводить некоторые итоги.
За это время все профессиональные участники – некредитные финансовые организации в соответствии с требованиями Указания должны были разработать и утвердить регламент управления рисками (основной внутренний документ профессионального участника, устанавливающий порядок организации и осуществления управления рисками), а также иные внутренние документы, предусмотренные Указанием, включая формы отчетных документов СУР.
Кроме того, профессиональные участники должны были разработать и научиться на практике применять порядок осуществления процессов и мероприятий СУР, включая сбор, обработку данных о событиях, имеющих признаки реализации рисков, и формирование периодической отчетности по СУР, позволяющей органам управления профессионального участника осуществлять контроль за выполнением процессов и мероприятий СУР, а также оценивать эффективность функционирования сформированной СУР.
В течение года, прошедшего с даты вступления в силу Указания, все профессиональные участники должны были провести самооценку структурных подразделений с целью выявления операционного риска, а профессиональные участники, осуществляющие брокерскую деятельность, также прямое и обратное стресс-тестирование рисков брокера.
Необходимо отметить, что в последнее время Банк России при проведении проверок профессиональных участников стал уделять особое внимание как вопросам организации сформированной СУР и её соответствия Указанию, так и практическому отражению во внутренних документах СУР случаев реализации различных видов рисков, включая регуляторный, что находит отражение как в предписаниях Банка России об устранении выявленных при проверках нарушений, так и в основаниях для отзыва лицензии профессионального участника.
Принимая во внимание, что Указание содержит требование о пересмотре профессиональными участниками не реже одного раза в год регламента управления рисками в целях актуализации содержащихся в нем сведений и (или) повышения эффективности функционирования системы управления рисками, полученные на семинаре знания и практические рекомендации могут быть учтены при пересмотре регламента управления рисками с учетом лучшей практики.
Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых входит организация СУР.
Скидка
Программа семинара
- Регламент управления рисками и иные внутренние документы СУР профессионального участника: состав и содержание, какие имеются подходы.
- Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми: матрица рисков, реестр рисков профессионального участника.
- Установление предельного размера рисков (допустимого уровня рисков), а также совокупного предельного размера рисков профессионального участника: методика и расчет ограничений рисков.
- Первичные внутренние документы СУР и информационная база по рискам (инцидентам): формы и порядок заполнения.
- Отчетные документы по СУР: формы документов и их содержание, порядок их формирования и представления руководству профессионального участника.
- Отражение во внутренних документах и отчетности по СУР предписаний Банка России о выявлении тех или иных нарушений (с рассмотрением практических кейсов).
- Анкетирование (самооценка) структурных подразделений профессионального участника: когда, как и зачем проводить, порядок проведения, учет результатов самооценки.
- Прямое и обратное стресс-тестирование рисков брокера: порядок проведения и документального оформления результатов стресс-тестирования.
- Пересмотр регламента управления рисками профессионального участника и других внутренних документов СУР: что и зачем надо пересматривать (с учетом лучшей практики).
- Автоматизация процессов и мероприятий СУР с использованием специализированного программного продукта.
Прошедшие семинары
Семинары для профучастников, банков и квалифицированных инвесторовНазвание курса | Даты проведения | Место проведения | Итоги |
---|---|---|---|
ЯR | Практические вопросы исполнения требований Банка России по организации профессиональными участниками рынка ценных бумаг системы управления рисками и осуществлению процессов и мероприятий СУР |
21 ноября 2019 → 21 ноября 2019 |
Центральный офис - г. Москва |
Поделиться!
-
апрель, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс01 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 01 апреля 2024 – 12 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя29000 физ. лица29000 юр. лица01Учет принципов и раскрытие информации в области устойчивого развития, ESG в деятельности финансовых организаций02 апреля 2024 вторникДаты проведения: 02 апреля 2024 – 17 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 02 апреля 2024 – 03 апреля 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лица02Курс НОК «Депозитарная деятельность»+ еще 1030405060708 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 08 апреля 2024 – 12 апреля 2024Форма обучения: Дневная25000 физ. лица25000 юр. лица08Бухгалтерский учет и отчетность организации в процедурах банкротства. Процедура наблюдения09 апреля 2024 вторникДаты проведения: 09 апреля 2024 – 16 апреля 2024Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лица09Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно1011 апреля 2024 четвергДаты проведения: 11 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя28000 физ. лица28000 юр. лица11Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами. Подготовка финансовой отчетности и налоговых деклараций12 апреля 2024 пятницаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 25 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя20000 физ. лица20000 юр. лицаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 25 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лица12Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 2131415 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 19 апреля 2024Форма обучения: Дневная36000 физ. лица36000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 30 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя29000 физ. лица29000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица15Аттестат профессионального внутреннего контролера (внутреннего аудитора)+ еще 61617 апреля 2024 средаДаты проведения: 17 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 17 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лица17Закон США о налогообложении иностранных счетов США (FATCA)+ еще 118 апреля 2024 четвергДаты проведения: 18 апреля 202412000 физ. лица12000 юр. лица18Процедура эмиссии ценных бумаг в соответствии с изменениями законодательства в России о ценных бумагах.Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии новым Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг1920212223 апреля 2024 вторникДаты проведения: 23 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лица23Противодействие коррупции. Экономическая и компьютерная безопасность. Риски, контроль и комплаенс.24 апреля 2024 средаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 20246000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лица24Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 52526272829300102030405