Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР
28 июня 2018 года вступает в силу Указание Банка России от 21.08.2017 г. № 4501 «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций», в соответствии с которым профессиональные участники рынка ценных бумаг, не являющиеся кредитными организациями, обязаны организовать СУР в соответствие с требованиями регулятора.
На семинаре будет представлен обзор требований Банка России к организации СУР профессиональными участниками – некредитными организациями, а также уделено внимание содержанию и формам документов СУР, которые профессиональным участникам предстоит разработать в соответствии с требованиями Банка России.
Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых может входить организация СУР.
Целевая группа
Скидка
Специальное предложение для участников семинара[1]:
- льготная стоимость участия в курсе повышение квалификации «Система управления рисками в некредитных финансовых организациях-профессиональных участников рынка ценных бумаг» (32 часа);
- льготные консалтинговые услуги по организации системы управления рисками.
[1] Информация о программе, датах проведения курса, составе консалтинговых услуг, а также льготных условиях обучения/заказа консалтинговых услуг будет размещена дополнительно.
Программа семинара
- Законодательные и нормативные требования к организации СУР профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
- Требования федерального законодательства в отношении организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
- Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
- Требования СРО к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг – членом СРО.
- Международные и национальные стандарты, используемые во внутренних стандартах СРО по управлению рисками.
- Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
- Содержание и цели организации СУР.
- Требования к должностному лицу (руководителю отдельного структурного подразделения) профессионального участника, ответственному за организацию СУР.
- Особенности организации СУР в случае совмещения профессиональным участником своей деятельности с иными видами деятельности.
- Обеспечение управления рисками профессионального участника, а также рисками клиентов профессионального участника.
- Требования Банка России к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации СУР.
- Основные виды рисков, связанные с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (риски профессионального участника).
- Процессы, осуществление которых профессиональный участник должен обеспечить на постоянной основе в рамках организации СУР.
- Мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках соответствующих процессов организации СУР.
- Требования Банка России к документам СУР профессионального участника.
- Регламент управления рисками профессионального участника.
- Реестр рисков профессионального участника.
- План мероприятий по снижению рисков профессионального участника и их исключению.
- Отчеты об управлении рисками профессионального участника.
Прошедшие семинары
Название курса | Даты проведения | Место проведения | Итоги |
---|---|---|---|
Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР |
21 июня 2018 → 21 июня 2018 |
Центральный офис - г. Москва | |
Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР |
14 февраля 2018 → 14 февраля 2018 |
Центральный офис - г. Москва | |
Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР |
21 декабря 2017 → 21 декабря 2017 |
Центральный офис - г. Москва | |
Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР |
19 октября 2017 → 19 октября 2017 |
Центральный офис - г. Москва |
Менеджер курсов
Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273
Тел./Факс: +7(495) 964-9410, +7(495) 964-3190 (доб. 134)
E-mail: seminar2@educenter.ru
Основные документы


Поделиться!
-
март, 2021ПнВтСрЧтПтСбВс01 марта 2021 (воскресенье)Даты проведения: 01 марта 2021 – 19 марта 2021Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лица01Базовый курс по МСФО02 марта 2021 (понедельник)Даты проведения: 02 марта 202116000 физ. лица16000 юр. лица02Отчетность организации: инструмент защиты или предмет доказательства привлечения к субсидиарной ответственности контролирующих деятельность организации лиц?0304050607080910 марта 2021 (вторник)Даты проведения: 10 марта 2021 – 18 марта 2021Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лицаДаты проведения: 10 марта 20216900 физ. лица6900 юр. лица10Повышение квалификации аудиторов – 40 часов «Консолидация финансовой отчетности в соответствии с МСФО. Практика применения на ПК. Федеральные стандарты бухгалтерского учета. применение при аудите финансовой отчетности с учетом положений МСФО»+ еще 111 марта 2021 (среда)Даты проведения: 11 марта 2021 – 29 марта 2021Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2021 – 29 марта 2021Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2021 – 29 марта 2021Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2021 – 29 марта 2021Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2021 – 29 марта 2021Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 202112000 физ. лица12000 юр. лица11Курс «Брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами»+ еще 512 марта 2021 (четверг)Даты проведения: 12 марта 2021 – 01 июня 2021Форма обучения: Другая59400 физ. лица59400 юр. лицаДаты проведения: 12 марта 2021 – 01 июня 2021Форма обучения: Другая59400 физ. лица59400 юр. лицаДаты проведения: 12 марта 2021 – 01 июня 2021Форма обучения: Другая56700 физ. лица56700 юр. лица12Налоговый юрист (180 часов) (очно/дистанционно)+ еще 2131415 марта 2021 (воскресенье)Даты проведения: 15 марта 2021 – 26 марта 2021Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 15 марта 2021 – 26 марта 2021Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лица15Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 116 марта 2021 (понедельник)Даты проведения: 16 марта 2021 – 18 марта 2021Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лица16Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов17 марта 2021 (вторник)Даты проведения: 17 марта 202112000 физ. лица12000 юр. лица17Изменения в регулировании осуществления эмиссии ценных бумаг и раскрытия информации на рынке ценных бумаг18 марта 2021 (среда)Даты проведения: 18 марта 20218000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 18 марта 20216000 физ. лица6000 юр. лица18Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком+ еще 119 марта 2021 (четверг)Даты проведения: 19 марта 20218000 физ. лица8000 юр. лица19НДФЛ на ценные бумаги: от азов до нюансов202122 марта 2021 (воскресенье)Даты проведения: 22 марта 2021 – 29 апреля 2021Форма обучения: Вечерняя45000 физ. лица45000 юр. лица22Финансовый консультант-инвестиционный советник23 марта 2021 (понедельник)Даты проведения: 23 марта 2021 – 24 марта 2021Форма обучения: Дневная12000 физ. лица12000 юр. лица23Актуальные вопросы финансово-хозяйственной деятельности медицинских организаций в новых экономических условиях2425 марта 2021 (среда)Даты проведения: 25 марта 2021 – 25 марта 2021Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 25 марта 2021 – 25 марта 2021Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 25 марта 2021 – 25 марта 2021Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 25 марта 2021 – 25 марта 2021Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 25 марта 202112000 физ. лица12000 юр. лица25Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 42627282930 марта 2021 (понедельник)Даты проведения: 30 марта 202118000 физ. лица18000 юр. лица30Закон США о налогообложении иностранных счетов США (FATCA)3101 апреля 2021 (среда)Даты проведения: 01 апреля 20219000 физ. лица9000 юр. лица01Особенности риск-менеджмента НПФ и УК НПФ с учетом существующих требований и с учетом нового профессионального стандарта «Специалист по управлению рисками»020304