Образовательный центр МФЦ→Семинары для профучастников, банков и квалифицированных инвесторов→Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР

Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР

Кратко

Подробное описание

Программа

Прошедшие семинары

На семинаре будет представлен обзор требований Банка России к организации СУР профессиональными участниками – некредитными организациями, а также уделено внимание содержанию и формам документов СУР, которые профессиональным участникам предстоит разработать в соответствии с требованиями Банка России.

28 июня 2018 года вступает в силу Указание Банка России от 21.08.2017 г. № 4501 «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций», в соответствии с которым профессиональные участники рынка ценных бумаг, не являющиеся кредитными организациями, обязаны организовать СУР в соответствие с требованиями регулятора.

Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых может входить организация СУР.

Целевая группа

Приглашаются к участию: руководители, контролеры, юристы, а также иные лица, в обязанности которых может входить организация СУР.

Скидка

Специальное предложение для участников семинара[1]:

- льготная стоимость участия в курсе повышение квалификации «Система управления рисками в некредитных финансовых организациях-профессиональных участников рынка ценных бумаг» (32 часа);

- льготные консалтинговые услуги по организации системы управления рисками.

[1] Информация о программе, датах проведения курса, составе консалтинговых услуг, а также льготных условиях обучения/заказа консалтинговых услуг будет размещена дополнительно.

Программа семинара

Законодательные и нормативные требования к организации СУР профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Требования федерального законодательства в отношении организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.
Требования СРО к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг – членом СРО.
Международные и национальные стандарты, используемые во внутренних стандартах СРО по управлению рисками.

Требования Банка России к организации СУР профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Содержание и цели организации СУР.
Требования к должностному лицу (руководителю отдельного структурного подразделения) профессионального участника, ответственному за организацию СУР.
Особенности организации СУР в случае совмещения профессиональным участником своей деятельности с иными видами деятельности.
Обеспечение управления рисками профессионального участника, а также рисками клиентов профессионального участника.

Требования Банка России к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации СУР.

Основные виды рисков, связанные с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (риски профессионального участника).
Процессы, осуществление которых профессиональный участник должен обеспечить на постоянной основе в рамках организации СУР.
Мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках соответствующих процессов организации СУР.

Требования Банка России к документам СУР профессионального участника.

Регламент управления рисками профессионального участника.
Реестр рисков профессионального участника.
План мероприятий по снижению рисков профессионального участника и их исключению.
Отчеты об управлении рисками профессионального участника.

Прошедшие семинары

Название курса	Даты проведения	Место проведения
Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР	21 июня 2018 → 21 июня 2018	Центральный офис - г. Москва
Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР	14 февраля 2018 → 14 февраля 2018	Центральный офис - г. Москва
Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР	21 декабря 2017 → 21 декабря 2017	Центральный офис - г. Москва
Система управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг: требования Банка России, документы СУР	19 октября 2017 → 19 октября 2017	Центральный офис - г. Москва