+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Формирование интегрированной системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита в соответствии с требованиями Банка России к организации профессиональными участниками СУР (Указание №4501-У) и СВК (Указание №5683-У)

Описание
Программа
Курс завершен
26 октября 2021
Запись до: 26 октября 2021
Время проведения: 10:00 - 14:00
платежные системы Возможна оплата онлайн
?
Оплата картами
10000 ⃏ физ. лица
10000 ⃏ юр. лица
. Скидки в размере от 10 процентов предоставляются клиентам Института или Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации.

1 октября 2021 года вступает в силу Указание Банка России от 28 декабря 2020 г. № 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее – Указание).

Данным Указанием устанавливаются новые требования к организации профучастниками внутреннего контроля, с одновременной отменой приказа ФСФР от 24 мая 2012 года № 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг", которым профучастники на протяжении многих лет руководствовались при осуществлении внутреннего контроля.

В отличие от прежнего подхода ФСФР, Банк России в данном Указании руководствуется риск-ориентированным подходом к организации профучастниками системы внутреннего контроля, рассматривая внутренний контроль с точки зрения управления регуляторным риском.

Исходя из такого подхода, среди мероприятий внутреннего контроля, содержащихся в Указании, представлен ряд мероприятий по управлению регуляторным риском (выявление, анализ, оценка, мониторинг регуляторного риска, ведение учета событий регуляторного риска, разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска, и др.), во многом совпадающий с мероприятиями по управлению рисками, содержащимися в Указании Банка России № 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками», вступившим в силу 28 июня 2018 года, что создает предпосылки для формирования единой (интегрированной) системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита, соответствующей требованиям как Указания № 4501-У, так и Указания № 5683-У.

Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры, а также иные лица, в обязанности которых входит управление рисками, осуществление внутреннего контроля и внутреннего аудита.

 

Анонс(pdf, 182.4 Кб)

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1

On-line трансляция
Возможно участие онлайн.

Программа семинара


  1. Риск-ориентированный подход Банка России к регулированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  2. Принцип трёх «линий защиты» как основа формирования интегрированной системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита.
  3. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающие порядок организации и осуществления профессиональным участником управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита в соответствии с требованиями Банка России (Указаний №№ 4501-У, 5222-У, 5683-У).
  4. Автоматизация интегрированной системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита.

 

Менеджер курсов

Махнович Инна
Махнович Инна

Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273

Тел./Факс: +7(495) 963-4983, +7(495) 964-3190 (доб. 136)

E-mail: seminar6@educenter.ru

Дополнительные разделы

Основные документы

Поделиться!