Формирование интегрированной системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита в соответствии с требованиями Банка России к организации профессиональными участниками СУР (Указание 4501-У) и СВК (Указание 5683-У)

1 октября 2021 года вступает в силу Указание Банка России от 28 декабря 2020 г. № 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее – Указание).
Данным Указанием устанавливаются новые требования к организации профучастниками внутреннего контроля, с одновременной отменой приказа ФСФР от 24 мая 2012 года № 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг", которым профучастники на протяжении многих лет руководствовались при осуществлении внутреннего контроля.
В отличие от прежнего подхода ФСФР, Банк России в данном Указании руководствуется риск-ориентированным подходом к организации профучастниками системы внутреннего контроля, рассматривая внутренний контроль с точки зрения управления регуляторным риском.
Исходя из такого подхода, среди мероприятий внутреннего контроля, содержащихся в Указании, представлен ряд мероприятий по управлению регуляторным риском (выявление, анализ, оценка, мониторинг регуляторного риска, ведение учета событий регуляторного риска, разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска, и др.), во многом совпадающий с мероприятиями по управлению рисками, содержащимися в Указании Банка России № 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками», вступившим в силу 28 июня 2018 года, что создает предпосылки для формирования единой (интегрированной) системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита, соответствующей требованиям как Указания № 4501-У, так и Указания № 5683-У.
Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры, а также иные лица, в обязанности которых входит управление рисками, осуществление внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1

Программа семинара
- Риск-ориентированный подход Банка России к регулированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- Принцип трёх «линий защиты» как основа формирования интегрированной системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита.
- Внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающие порядок организации и осуществления профессиональным участником управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита в соответствии с требованиями Банка России (Указаний №№ 4501-У, 5222-У, 5683-У).
- Автоматизация интегрированной системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита.
Менеджер курсов
Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273
Тел./Факс: +7(495) 963-4983, +7(495) 964-3190 (доб. 136)
E-mail: seminar6@educenter.ru
Основные документы


Поделиться!
-
май, 2022ПнВтСрЧтПтСбВс25 апреля 2022 понедельникДаты проведения: 25 апреля 2022 – 28 апреля 2022Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лица25Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов26 апреля 2022 вторникДаты проведения: 26 апреля 2022 – 26 апреля 2022Форма обучения: Дневная9000 физ. лица9000 юр. лицаДаты проведения: 26 апреля 2022 – 27 апреля 2022Форма обучения: Дневная16200 физ. лица16200 юр. лица26Актуальные вопросы взаимодействия операторов инвестиционных платформ и Банка России: ПОД/ФТ и отчетность (вебинар с участием представителя Банка России)+ еще 127 апреля 2022 средаДаты проведения: 27 апреля 2022 – 28 апреля 2022Форма обучения: Вечерняя3500 физ. лица3500 юр. лицаДаты проведения: 27 апреля 2022 – 27 апреля 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 апреля 2022 – 27 апреля 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 27 апреля 2022 – 27 апреля 2022Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 27 апреля 2022 – 27 апреля 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица27Тренинг «Налоговое консультирование: психологические аспекты»+ еще 428 апреля 2022 четвергДаты проведения: 28 апреля 2022 – 15 сентября 2022Форма обучения: Другая56000 физ. лица56000 юр. лицаДаты проведения: 28 апреля 2022 – 15 сентября 2022Форма обучения: Другая60000 физ. лица60000 юр. лицаДаты проведения: 28 апреля 2022 – 15 сентября 2022Форма обучения: Другая56000 физ. лица56000 юр. лицаДаты проведения: 28 апреля 20229000 физ. лица9000 юр. лица28Налоговое консультирование (260 часов)+ еще 3293001020304050607080910 мая 2022 вторникДаты проведения: 10 мая 2022 – 21 мая 2022Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 10 мая 2022 – 21 мая 2022Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лица10Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 111121314 мая 2022 субботаДаты проведения: 14 мая 2022 – 14 мая 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лица14Тренинг стабилизации переживаний «Я и мои эмоции»1516 мая 2022 понедельникДаты проведения: 16 мая 2022 – 25 мая 2022Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лицаДаты проведения: 16 мая 20225000 физ. лица5000 юр. лица16Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 11718 мая 2022 средаДаты проведения: 18 мая 2022 – 19 мая 2022Форма обучения: Дневная14800 физ. лица14800 юр. лица18Противодействие коррупции. Риски, контроль и комплаенс19202122232425 мая 2022 средаДаты проведения: 25 мая 2022 – 25 мая 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 25 мая 2022 – 25 мая 2022Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 25 мая 2022 – 25 мая 2022Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 25 мая 2022 – 25 мая 2022Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 25 мая 202218000 физ. лица18000 юр. лица25Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 426 мая 2022 четвергДаты проведения: 26 мая 202210000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 26 мая 20228000 физ. лица8000 юр. лица26Внедрение и контроль соблюдения процедур обработки персональных данных в организации в соответствии с Федеральным законом №152-ФЗ «О персональных данных». Практика проверок+ еще 1272829