Изменения в регулировании рисков брокеров при оказании услуг клиентам. Новые маржинальные сделки. (Разъяснения приказа ФСФР России от 08.08.2013 № 13-71/пз-н «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности…» и проекта соответствующе
Описание
Программа
Курс завершен
17 сентября 2014
Запись до: 17 сентября 2014
Время проведения: 10.00-17.00
9000
физ. лица
9000
юр. лица
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института/Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
Семинар посвящен особенностям совершения маржинальных сделок в связи с вступлением в силу Приказа ФСФР России от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам"
Анонс(rtf, 630.9 Кб)
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Преподаватели
Целевая группа
Что входит в стоимость
On-line трансляция
Вопросы к докладчику
Представитель Банка России
Первый Вице-президент НП РТС, ведущий преподаватель Института МФЦ
К участию в семинаре приглашаются руководители, специалисты брокерских компаний.
обед в ресторане, кофе-брейк и методические материалы
Возможно участие онлайн
Вы можете направить свои вопросы докладчикам в рамках программы семинара по e-mail: seminar6@educenter.ru или seminar2@educenter.ru.
Скачать программу(rtf, 628.8 Кб)
Программа семинара
-
Концептуальные основы нового регулирования.
- Уроки 2008 года.
- Предпосылки для создания нового регулирования.
- Концептуальные задачи, поставленные регулятором:
- внебиржевой рынок и рынок с частичным предварительным обеспечением как объекты нового регулирования;
- возможность единой позиции по разным рынкам как одна из базовых целей нового регулирования;
- задача регулятора по обеспечению равноправных условий по закрытию позиций для любого частного клиента;
- гибкость и самонастраиваемость требований к управлению рисками;
- обеспечение соответствия списка ликвидных бумаг рыночным условиям.
-
Базовые подходы к формированию требований к системам управления рисками.
- Базовые принципы формирования портфеля клиента. Портфели клиента, на которые не распространяются требования регулирования.
- Расчет показателя стоимости портфеля клиента. Возможности учета при расчете потенциальных расходов, которые еще не понесены. Учет средств, поступивших от третьих лиц.
- Принципы расчета размера начальной маржи и размера минимальной маржи по портфелю клиента.
- Цели и принципы формирования множеств скоррелированных ценных бумаг.
- Определение начальной и минимальной ставок риска в отношении определенного имущества.
- Случаи освобождения брокера от ответственности при несоблюдении требований в отношении превышения стоимости портфеля клиента над размером начальной маржи. Учет поручений клиента в соответствии с Приложением №2 при определении скорректированного размера начальной маржи. Возможности брокера по разработке собственных подходов к определению возможности приема поручений клиентов.
-
Классификация клиентов.
- Базовая идея выделения трех различных категорий клиентов.
- Принципы классификации клиентов по категориям.
- Исключение необходимости ведения реестра клиентов с повышенным уровнем риска.
- Отказ от принципа перевода клиента в категорию «обычных» клиентов при принудительном закрытии.
- Требования, распространяющиеся на каждую из категорий.
-
«Ликвидные бумаги» по новому регулированию.
- Новый подход к определению перечня ликвидных ценных бумаг.
- Требование к ценным бумагам, входящим в перечень ликвидных ценных бумаг.
- Клиринговые организации как ключевые институты в обеспечении возможности включения ценных бумаг в перечень ликвидных ценных бумаг.
- Иностранные ценные бумаги как возможный объект для включения в перечень ликвидных ценных бумаг.
- Порядок действий брокера при расчете ставок риска по одним и тем же инструментам несколькими клиринговыми организациями или при расчете одной клиринговой организацией нескольких ставок.
-
Принципы закрытия позиций клиентов.
- Закрытие по договору versus закрытие по закону.
- Срок на закрытие позиций клиента.
- Возможность закрытия позиций клиента не на анонимных организованных торгах.
- Новации при определении уровня, до которого необходимо закрывать позиции клиентов.
- Направление уведомлений клиентам в соответствии с регулированием и договором.
-
Ограничения на короткие продажи.
- Задачи, решаемые регулятором посредством установленных ограничений.
- Условия, при которых возможно совершение коротких продаж в случае падения цены ценной бумаги на 5% и более от цены предыдущего закрытия.
- Возможность создания более узкого списка ценных бумаг, доступных для коротких продаж, по сравнению со списком бумаг, оценочная стоимость которых учитывается при определении стоимости портфеля клиента.
-
Организационные аспекты формирования системы управления рисками в соответствии с новым регулированием. Отчетность перед регулятором.
- Требование к публикации информации о рисках клиентов, связанных с возникновением непокрытых позиций.
- Требование к программно-техническим средствам брокера.
- Внутренний контроль. Назначение сотрудников, ответственных за контроль над рисками, возникающими при наличии непокрытой позиции.
- Причины отсутствия в утвержденных требованиях порядка представления отчетности в отношении непокрытых позиций. Перспективы установления соответствующих требований.
- Разъяснение проекта Указания Банка России «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов».
Поделиться!
← февраль 2024
апрель 2024 →
-
март, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс26 февраля 2024 понедельникДаты проведения: 26 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 26 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица26Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов+ еще 12728 февраля 2024 средаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица28Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 429 февраля 2024 четвергДаты проведения: 29 февраля 20248000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 февраля 20240 физ. лица0 юр. лица29Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения+ еще 10102030405060708091011 марта 2024 понедельникДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Вечерняя36000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 22 апреля 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лица11Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 512 марта 2024 вторникДаты проведения: 12 марта 2024 – 29 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя49500 физ. лица49500 юр. лица12Финансовый консультант-инвестиционный советник131415161718 марта 2024 понедельникДаты проведения: 18 марта 2024 – 29 марта 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лица18Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски19202122232425 марта 2024 понедельникДаты проведения: 25 марта 2024 – 25 мая 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица25Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер коммерческой организации2627 марта 2024 средаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица27Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 328293031