ЯR | Изменения в регулировании рисков брокеров при оказании услуг клиентам. Новые маржинальные сделки. (Разъяснения приказа ФСФР России от 08.08.2013 № 13-71/пз-н «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности…» и проекта док-та
Описание
Программа
Итоги семинара
Курс завершен
07 апреля 2014
Запись до: 07 апреля 2014
Время проведения: 10.00-17.00
9000
физ. лица
9000
юр. лица
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института/Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
Семинар посвящен особенностям совершения маржинальных сделок в связи с вступлением в силу Приказа ФСФР России от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам"
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Преподаватели
Целевая группа
Что входит в стоимость
On-line трансляция
Вопросы к докладчику
Представитель Банка России
Первый Вице-президент НП РТС, ведущий преподаватель Института МФЦ
К участию в семинаре приглашаются руководители, специалисты брокерских компаний.
обед в ресторане, кофе-брейк и методические материалы
Возможно участие онлайн
Вы можете направить свои вопросы докладчикам в рамках программы семинара по e-mail: seminar6@educenter.ru или seminar2@educenter.ru.
Скачать программу(rtf, 628.8 Кб)
Программа семинара
-
Концептуальные основы нового регулирования.
- Уроки 2008 года.
- Предпосылки для создания нового регулирования.
- Концептуальные задачи, поставленные регулятором:
- внебиржевой рынок и рынок с частичным предварительным обеспечением как объекты нового регулирования;
- возможность единой позиции по разным рынкам как одна из базовых целей нового регулирования;
- задача регулятора по обеспечению равноправных условий по закрытию позиций для любого частного клиента;
- гибкость и самонастраиваемость требований к управлению рисками;
- обеспечение соответствия списка ликвидных бумаг рыночным условиям.
-
Базовые подходы к формированию требований к системам управления рисками.
- Базовые принципы формирования портфеля клиента. Портфели клиента, на которые не распространяются требования регулирования.
- Расчет показателя стоимости портфеля клиента. Возможности учета при расчете потенциальных расходов, которые еще не понесены. Учет средств, поступивших от третьих лиц.
- Принципы расчета размера начальной маржи и размера минимальной маржи по портфелю клиента.
- Цели и принципы формирования множеств скоррелированных ценных бумаг.
- Определение начальной и минимальной ставок риска в отношении определенного имущества.
- Случаи освобождения брокера от ответственности при несоблюдении требований в отношении превышения стоимости портфеля клиента над размером начальной маржи. Учет поручений клиента в соответствии с Приложением №2 при определении скорректированного размера начальной маржи. Возможности брокера по разработке собственных подходов к определению возможности приема поручений клиентов.
-
Классификация клиентов.
- Базовая идея выделения трех различных категорий клиентов.
- Принципы классификации клиентов по категориям.
- Исключение необходимости ведения реестра клиентов с повышенным уровнем риска.
- Отказ от принципа перевода клиента в категорию «обычных» клиентов при принудительном закрытии.
- Требования, распространяющиеся на каждую из категорий.
-
«Ликвидные бумаги» по новому регулированию.
- Новый подход к определению перечня ликвидных ценных бумаг.
- Требование к ценным бумагам, входящим в перечень ликвидных ценных бумаг.
- Клиринговые организации как ключевые институты в обеспечении возможности включения ценных бумаг в перечень ликвидных ценных бумаг.
- Иностранные ценные бумаги как возможный объект для включения в перечень ликвидных ценных бумаг.
- Порядок действий брокера при расчете ставок риска по одним и тем же инструментам несколькими клиринговыми организациями или при расчете одной клиринговой организацией нескольких ставок.
-
Принципы закрытия позиций клиентов.
- Закрытие по договору versus закрытие по закону.
- Срок на закрытие позиций клиента.
- Возможность закрытия позиций клиента не на анонимных организованных торгах.
- Новации при определении уровня, до которого необходимо закрывать позиции клиентов.
- Направление уведомлений клиентам в соответствии с регулированием и договором.
-
Ограничения на короткие продажи.
- Задачи, решаемые регулятором посредством установленных ограничений.
- Условия, при которых возможно совершение коротких продаж в случае падения цены ценной бумаги на 5% и более от цены предыдущего закрытия.
- Возможность создания более узкого списка ценных бумаг, доступных для коротких продаж, по сравнению со списком бумаг, оценочная стоимость которых учитывается при определении стоимости портфеля клиента.
-
Организационные аспекты формирования системы управления рисками в соответствии с новым регулированием. Отчетность перед регулятором.
- Требование к публикации информации о рисках клиентов, связанных с возникновением непокрытых позиций.
- Требование к программно-техническим средствам брокера.
- Внутренний контроль. Назначение сотрудников, ответственных за контроль над рисками, возникающими при наличии непокрытой позиции.
- Причины отсутствия в утвержденных требованиях порядка представления отчетности в отношении непокрытых позиций. Перспективы установления соответствующих требований.
- Разъяснение проекта Указания Банка России «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов».
Итоги семинара
Отзывы
Отзывы
Оба лектора профессионально подошли к изложению проблемы.
Участники семинара
Все темы оказались полезными.
Тупицин А.С.
Семинар полностью соответствует поставленным целям.
Участники семинара
Исключительно высокое качество и полнота ответов на вопросы.
Латанов Ю.Е.
Семинар полностью соответствует заявленной программе.
Участники семинара
Очень высокий уровень организации семинара.
Ткачук Д.А.
Поделиться!
← март 2024
май 2024 →
-
апрель, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс01 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 01 апреля 2024 – 12 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя29000 физ. лица29000 юр. лица01Учет принципов и раскрытие информации в области устойчивого развития, ESG в деятельности финансовых организаций02 апреля 2024 вторникДаты проведения: 02 апреля 2024 – 17 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 02 апреля 2024 – 03 апреля 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лица02Курс НОК «Депозитарная деятельность»+ еще 1030405060708 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 08 апреля 2024 – 12 апреля 2024Форма обучения: Дневная25000 физ. лица25000 юр. лица08Бухгалтерский учет и отчетность организации в процедурах банкротства. Процедура наблюдения09 апреля 2024 вторникДаты проведения: 09 апреля 2024 – 16 апреля 2024Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лица09Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно1011 апреля 2024 четвергДаты проведения: 11 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя28000 физ. лица28000 юр. лицаДаты проведения: 11 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя28000 физ. лица28000 юр. лица11Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами. Подготовка финансовой отчетности и налоговых деклараций+ еще 112 апреля 2024 пятницаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 25 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя20000 физ. лица20000 юр. лицаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 25 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лица12Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 2131415 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 19 апреля 2024Форма обучения: Дневная36000 физ. лица36000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 30 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя29000 физ. лица29000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица15Аттестат профессионального внутреннего контролера (внутреннего аудитора)+ еще 41617 апреля 2024 средаДаты проведения: 17 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 17 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лица17Закон США о налогообложении иностранных счетов США (FATCA)+ еще 118 апреля 2024 четвергДаты проведения: 18 апреля 202412000 физ. лица12000 юр. лица18Процедура эмиссии ценных бумаг в соответствии с изменениями законодательства в России о ценных бумагах.Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии новым Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг1920212223 апреля 2024 вторникДаты проведения: 23 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лица23Противодействие коррупции. Экономическая и компьютерная безопасность. Риски, контроль и комплаенс.24 апреля 2024 средаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 20246000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лица24Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 52526272829300102030405