Состоялся «Новации, тренды и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО)» с участием представителя Банка России

С начала 2022 года законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений, в том числе:

Эти и другие изменения-2022, тренды 2023 года, а также практика применения НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ были рассмотрены на семинаре, а также подведены итоги по линии исполнения НФО требований по ПОД/ФТ в текущем 2022 году и готовности к 2023 году.

 

Во время проведения семинара с учётом указанных изменений были рассмотреныследующие вопросы:

1. Обзор вступивших в силу в 2022 году изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и актуальных законопроектов.

2. Обзор вступивших в силу в 2022 году изменений в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО, и актуальных проектов.

3. Обзор вступивших в силу в 2022 году изменений в нормативные акты Росфинмониторинга, положения которых распространяются на НФО, и актуальных проектов.

4. Практические вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации.

5. Операции обязательного контроля: обзор позиций Банка России в части вопросов НФО по представлению сведений в уполномоченный орган. Планируемое расширение перечня стран, не выполняющих рекомендации ФАТФ.

6. Изменение порядка применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества с 01.12.2022:

• основания применения мер до 01.12.2022 и после 01.12.2022;

• сроки применения мер;

• сроки отмены применяемых мер;

• предлагаемый порядок исчисления времени для целей исполнения финансовыми организациями обязанностей по применению мер (и их отмене): 3 сценария исчисления 20 часов;

• форма уведомлений Росфинмониторинга, направляемых в личные кабинеты НФО.

7. Практические вопросы, возникающие у НФО при работе с Перечнями экстремистов, решениями МКО по ПФТ, решениями Совбеза ООН.

8. Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание: как быть, если клиент не представил запрошенные сведения. Реабилитация «отказников».

9. Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:

• запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам (например, аудиторам);

• все об СДЛ;

• особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: практические рекомендации по содержанию некоторых программ;

• подготовка и обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России.

10. Обзор типовых недостатков, выявляемых в НФО по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.

Участники семинара, ранее неоднократно проходившие обучение в целях ПОД/ФТ, отметили как обычно высокий уровень организации мероприятия и живые интересные выступления преподавателя.

Слушателям в электронном виде были предоставлены «Памятка по ПОД/ФТ» и подборка актуальных документов.

Участники семинара получили свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже) в целях ПОД/ФТ.

Следующий онлайн-семинар «Новации, тренды и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО)» запланирован на февраль 2023 года.

Запись на обучение по тел. +7(495)92122-73 (многоканальный), e-mail: irina@educenter.ru; fcsm@educenter.ru, Глушонкова Ирина или Левина Марина. 

---

Институт МФЦ, Учебный центр МФЦ — ведущие образовательные организации, более 12 лет осуществляющие обучение в сфере ПОД/ФТ.