Состоялся семинар по внутреннему контролю ПУРЦБ

С 01 октября 2021 года вступило в силу Указание Банка России от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», устанавливающее дифференцированные требования к системе внутреннего контроля с учетом категории профессионального участника («малой», «средней», «крупной»).

Представитель Банка России рассказал о новациях и актуальных проблемах, путях развития системы внутреннего контроля у профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая вопросы категоризации компаний; составления (внесения изменений) в соответствующие внутренние документы (правила, положения, регламенты); особенностей применения новых требований кредитными организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и др.

Основными вопросами были:

1. Ключевые регуляторные изменения в системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2020 года № 5683-У

2. Показатели для определения категории профессионального участника рынка ценных бумаг («малой», «средней», «крупной») и применение в этих целях лицензионных требований и условий, содержащихся в Положении Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П с учетом внесенных в него изменений, вступающих в силу в 2021 году.

3. Особенности организации системы внутреннего контроля у различных категорий профессиональных участников рынка ценных бумаг в зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков.

4. Изменения к организации и осуществлению системы внутреннего контроля, вопросы изменений правил внутреннего контроля.

5. Внутренний аудит: организация и осуществление системы внутреннего аудита. Правила (положение) по внутреннему аудиту.

6. Вопросы организации системы внутреннего контроля у соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Благодарим слушателей за активное участие и преподавателя за интересное выступление.

Ведется регистрация участников на аналогичный семинар по теме «Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы», который запланирован на 30 ноября 2021 года.

Подробнее о семинаре:

https://www.educenter.ru/seminars-series/seminars/rseminars/rseminars_627.html

По вопросам участия просьба обращаться к Ивановой Марии или Махнович Инне по тел. +7-495-921-2273 (многоканальный); электронной почте: seminar2@educenter.ru; seminar6@educenter.ru; интернет-сайт: www.educenter.ru