+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Проведен вебинар по ПОД/ФТ для НФО

28 сентября 2021
28 сентября 2021 года Институт МФЦ и Учебный центр МФЦ провели вебинар «Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО)» с участием представителя Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

В 2021 году законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений. В ходе вебинара были рассмотрены следующие изменения, а также практика применения некредитными организациями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ:

  • модернизирован институт обязательного контроля операций с денежными средствами или иным имуществом;
  • актуализирован перечень операций, подлежащих обязательному контролю, в соответствии с текущими рисками в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • снижена регуляторная нагрузка на финансовые организации;
  • расширены возможности финансовых организаций в части идентификации;
  • модернизирован институт обязательного контроля операций с денежными средствами или иным имуществом;
  • Банком России откорректированы требования к подготовке и обучению НФО по ПОД/ФТ с учетом сложившейся практики.

В программе вебинара:

1. Обзор изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступивших в силу в 2021 году, и актуальных законопроектов.

2. Модернизация института обязательного контроля:

  •  какие операции, подлежащие обязательному контролю, закреплены за НФО с 10 января 2021 года;
  •  контроль операций, а не сделок: рассмотрим новые подходы к представлению НФО сведений по закрепленным «профильным» операциям обязательного контроля,
  •  обзор позиций Банка России в части вопросов НФО по представлению сведений в уполномоченный орган;
  •  обновление порядка направления сведений в Росфинмониторинг.

3. Практические вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации:

  •  использование ЕСИА и ЕБС для целей идентификации и обновления сведений;
  •  работа с физическими лицами, имеющими недействительные документы, в том числе просроченные во время карантинных ограничений;
  •  особенности дистанционного взаимодействия с клиентами: возможные риски;
  •  возможные способы и источники обновления сведений, полученных при идентификации;
  •  поручение идентификации другим лицам.

4. Обзор изменений в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО, запланированных в 2021 году. Полезные ссылки.

5. Замораживание (блокирование) денежных средств или имущества, приостановлению операций, работа НФО с Перечнями Росфинмониторинга, проверки и «сверки».

6. Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание: как быть, если клиент не представил запрошенные сведения. Реабилитация «отказников».

7. Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:

  •  запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам (например, аудиторам);
  •  все об СДЛ;
  •  особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: практические рекомендации по содержанию некоторых программ;
  •  подготовка и обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России.

8. Обзор типовых недостатков, выявляемых в НФО по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.

Цель вебинара – обмен опытом и получение слушателями практических рекомендаций по исполнению требований Банка России по ПОД/ФТ.

Отзывы из анкет участников (авторская орфография и пунктуация сохранены):

  • «Ответы на свои вопросы я получила, прослушав данный семинар. Лектор очень подробно и доходчиво подала материал. Ответила на все вопросы. Наиболее полезная тема – разъяснения по по 355-ФЗ от 02.07.2021 г.»;
  • «Лектор профессионально и полностью подошел к изложению проблемы. Наиболее полезная тема - оценка рисков».

Участники вебинара, ранее не однократно проходившие обучение в целях ПОД/ФТ, отметили высокий уровень организации мероприятия и живой интересный доклад выступающего.

Следующий вебинар «Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО)» состоится 20 октября 2021 года. Участникам будет выдано свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже) в целях ПОД/ФТ.

Запись на обучение по тел. +7(495 )964-31-90 или e-mail: seminar3@educenter.ru (менеджер проекта: Золкина Екатерина).

 

Институт МФЦ — ведущая образовательная организация, более 10 лет осуществляющая обучение в сфере ПОД/ФТ.

По вопросам обучения в области ПОД/ФТ обращаться к Золкиной Екатерине: тел.+7(495)921-22-73, e-mail: seminar3@educenter.ru