Проведено корпоративное обучение в сфере ПОД/ФТ для одного из ведущих ПУРЦБ
Обучение было проведено для одного из ведущих профессиональных участников рынка ценных бумаг (по итогам ноября 2020 года входит в Top-12 ведущих операторов фондового рынка Московской биржи — акции и паи: режим основных торгов T+, режим переговорных сделок и режим РПС с ЦК).
Были рассмотрены следующие направления проведения анализа юридических лиц при проведении процедур ОД/ФТ и ФРОМУ:
- Методика оценки и присвоения клиенту степени (уровня) риска до приёма на обслуживание клиента и в ходе обслуживания с классификацией рисков по категориям.
- Порядок оценки риска совершения клиентом операций, направленных на ОД/ФТ до приема его на обслуживание на основе результатов национальной и секторальных оценок рисков ОД/ФТ, рекомендации уполномоченного органа, типологий ОД/ФТ.
- Формирование мотивированного суждения, в процессе анализа имеющейся информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце.
- Порядок оценки рисков ОД/ФТ в ходе обслуживания клиента и основания для пересмотра уровня риска клиента.
- Применение усиленных и упрощенных мер по надлежащей проверке клиента.
- Оценка финансового положения юридического лица, в целях выявления возможных рисков ОД/ФТ с использованием методов финансового анализа показателей деятельности юридического лица на основе данных бухгалтерской отчётности.
Дополнительно заказчику обучения была предоставлена разработанная Методика (порядок) оценки финансового положения юридического лица в целях исполнения требований подпункта 1.1) пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» для включения в ПВК по ПОД/ФТ и ФРОМУ».
По мнению слушателей, «обучение прошло на высшем уровне», преподаватель ответил на все интересовавшие вопросы, связанные с практической деятельностью ПУРЦБ в сфере ПОД/ФТ.
Образовательный центр МФЦ (Институт МФЦ, Учебный центр МФЦ, Консалтинговая группа МФЦ) — один из лидеров в области обучения и консультирования в сфере ПОД/ФТ для участников финансового рынка.
По вопросам корпоративного обучения, участия в открытых мероприятиях, получения консультационных услуг в сфере ПОД/ФТ можно обращаться к Марине Левиной, fcsm@educenter.ru, Анжелике Морозовой, seminar3@educenter.ru, тел. +7-495-921-2273 (многоканальный).
-
март, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс26 февраля 2024 понедельникДаты проведения: 26 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 26 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица26Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов+ еще 12728 февраля 2024 средаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица28Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 429 февраля 2024 четвергДаты проведения: 29 февраля 20248000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 февраля 20240 физ. лица0 юр. лица29Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения+ еще 10102030405060708091011 марта 2024 понедельникДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Вечерняя36000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 22 апреля 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лица11Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 512 марта 2024 вторникДаты проведения: 12 марта 2024 – 29 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя49500 физ. лица49500 юр. лица12Финансовый консультант-инвестиционный советник131415161718 марта 2024 понедельникДаты проведения: 18 марта 2024 – 29 марта 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лица18Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски19202122232425 марта 2024 понедельникДаты проведения: 25 марта 2024 – 25 мая 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица25Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер коммерческой организации2627 марта 2024 средаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица27Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 328293031