О кардинальных изменениях в системе регулирования ПОД/ФТ на семинарах Института МФЦ

word, 642.5 Кб

Специальным должностным лицам (СДЛам),

ответственным за реализацию правил

внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг-

некредитных финансовых организаций, управляющих компаний,

негосударственных пенсионных фондов,

а также страховщиков и страховых брокеров

Информационное письмо[1]

«О кардинальных изменениях в системе регулирования ПОД/ФТ

и соответствующих семинарах Института МФЦ»

Банк России принял ряд документов, кардинально изменяющих систему регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях. Указанные документы в установленном порядке вступили в силу с 01 марта 2015 г.

Среди них: Положение Банка России от 12.12. 2014 г. № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; Положение Банка России от 15.12. 2014 г. № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; Указание Банка России от 05.12.2014 г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»; Указание Банка России от 15.12.2014 г. № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нек. др.

            Некредитные финансовые организации (НФО), включая профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющие компании, негосударственные пенсионные фонды, страховщиков, страховых брокеров, обязаны привести свою деятельность в части ПОД/ФТ в соответствие с новыми документами Банка России.

            Обращаем внимание, что в соответствии с пунктом 9.2 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П организация системы ПОД/ФТ и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, применяемые НФО на день вступления в силу Положения 445-П, должны быть приведены в соответствии с требованиями Положения в течение 3 (трех) месяцев, то есть до 1 июня 2015 года!

Ближайшие специализированные практические семинары Института МФЦ по данной проблематике:

• 22 октября 2015 года «Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях» - Семинар проводит Заместитель начальника Отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
• 29 октября 2015 года «Кардинальные изменения в системе регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: что нужно знать и делать СДЛу» - на семинаре выступит представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
• 02 декабря 2015 года "Отчетность некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами (указание Банка России № 3719-У от 09 июля 2015 г.)" - Семинар проводит: Представитель Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций Банка России
• 03 декабря 2015 года «Кардинальные изменения в системе регулирования ПОД/ФТ у страховщиков и страховых брокеров: что нужно знать и делать СДЛу» (Семинар с участием представителя Банка России и практика одной из крупнейших страховых организаций) - Семинар проводят: представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России и Директор Управления финансового мониторинга ООО «Росгосстрах» Пеньков А.В.
• По мере набора группы «Новеллы регулирования и актуальные вопросы в сфере ПОД/ФТ для кредитных организаций. Подходы к пониманию и исполнению новых (измененных) нормативных требований со стороны регулятора (Банка России) и поднадзорных субъектов» - Семинар проводит заместитель директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
• По мере набора группы «Актуальные вопросы регулирования деятельности страховых организаций: замена бланков лицензий, выданных до 21 января 2014 года; представление в Банк России правил страхования и изменений в них» - на семинаре выступит начальник Управления Департамента допуска на финансовый рынок Банка России.
• По мере набора группы «Новая отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг перед Банком России: практикум для регистраторов» - Семинар проводят: представитель отдела регулирования деятельности регистраторов и депозитариев Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.
• По мере набора группы «Новая отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг. Практикум по составлению» - на семинаре выступят представители Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций и Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России

Участие в семинарах будет способствовать СДЛам правильно осуществить комплекс мер по приведению деятельности организаций в части ПОД/ФТ в соответствие с новыми требованиями Банка России.

Получить более подробную информацию о семинарах, условиях участия в них можно у Золкиной Екатерины или Левиной Марины по тел./ф. 8(495)921-22-73 (многоканальный) или seminar3@educenter.ru; fcsm@educenter.ru или www.educenter.ru

Ректор                                                                                                                                                          Кирюхов П.Э.