+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

О своевременном прохождении повышения квалификации (планового инструктажа) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ сотрудниками НФО в 2021 году

22 ноября 2021

Руководителям,

специальным должностным лицам (СДЛ)

некредитных финансовых организаций (НФО)

О своевременном прохождении повышения квалификации

(планового инструктажа) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ сотрудниками НФО в 2021 году

Обращаем внимание руководителей, специальных должностных лиц (СДЛ) и других сотрудников некредитных финансовых организаций (НФО) на необходимость прохождения повышения квалификации (планового инструктажа) до конца календарного года. В 2021 году повышение квалификации (плановый инструктаж) необходимо пройти до 31 декабря 2021 года.

Согласно пункту 3.5 Указания Банка России № 3471-У от 05.12.2014 г. «повышение квалификации (плановый инструктаж) осуществляется в форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятиях. Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год. Включенные в Перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год. Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.»

Указанием Банка России № 3471-У от 05.12.2014 г. п.3.5 установлена следующая частота прохождения повышения квалификации (планового инструктажа):

  • для специальных должностных лиц (СДЛ) некредитных финансовых организаций, для сотрудников страховых организаций (включая страховых брокеров) и профессиональных участников рынка ценных бумагне реже одного раза в календарный год.
  • для сотрудников иных некредитных финансовых организаций, на которые распространяется Указание Банка России № 3471-У от 05.12.2014 г. (управляющие компании, КПК, в том числе СХКПК, МФО, ОВЗ, НПФ, ломбарды), — не реже одного раза в два календарных года.

До конца 2021 года запланированы следующие мероприятия в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:

  • 24 ноября и 22 декабря 2021 г. семинары с экспертом-практиком по типовой программе Росфинмониторинга, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 № 250, с обзором актуальных изменений и требований законодательства Банка России и Росфинмониторинга в области ПОД/ФТ;
  • 26 ноября и 21 декабря 2021 г. семинары с участием представителя Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России «Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО)».

По вопросам обучения в области ПОД/ФТ/ФРОМУ обращаться к Золкиной Екатерине: тел.+7(495)921-22-73, e-mail: seminar3@educenter.ru