Профессиональные курсы по рынку ценных бумаг

Дата обновления материала: 24.07.2023

• Независимая оценка квалификации
• Особенности независимой оценки квалификации специалистов финансового рынка (рынка ценных бумаг)
• Независимая оценка квалификации и аттестация специалистов финансового рынка
• Независимая оценка квалификации и квалификационные требования
• Квалификации для специалистов рынка ценных бумаг
• Кто допускается к прохождению независимой оценке квалификации?
• Для чего проходить независимую оценку квалификации?
• Как и где пройти независимую оценку квалификации?
• Процедура профессионального экзамена
• Подготовка к сдаче профессионального экзамена
• Свидетельство о квалификации
• «Продление» свидетельства о квалификации
• Признание аттестата специалиста финансового рынка в системе НОК
• Остались вопросы или нужна дополнительная информация?

Независимая оценка квалификации

 Независимая оценка квалификации (НОК) проводится на основании Федерального закона № 238-ФЗ от 3 июля 2016 года «О независимой оценке квалификации», согласно которому, независимая оценка квалификации — это процедура подтверждения соответствия квалификации соискателя положениям профессионального стандарта или квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации (требованиями к квалификации), проводимая центром оценки квалификаций (ЦОК) в соответствии с указанным федеральным законом.

Независимая оценка квалификации проводится центрами оценки квалификаций (ЦОК) в форме профессионального экзамена в порядке, установленном Постановлением Правительства Российской Федерации № 1204 от 16 ноября 2016 года «Об утверждении Правил проведения центром оценки квалификаций в форме профессионального экзамена».

Особенности независимой оценки квалификации специалистов финансового рынка (рынка ценных бумаг)

Исторически с момента появления фондового рынка в постсоветской России (с начала 90-х годов XX в.) специалисты рынка ценных бумаг проходили аттестацию: сначала в Минфине России (примерно до середины 90-х годов ХХ в.), далее такие экзамены проводились ФКЦБ, ФСФР, и с 2006 года — аккредитованными организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка.

С 1 июля 2019 года наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка не является обязательным для соответствия работников квалификационным требованиям. В тоже время аттестованные специалисты имеют более высокие шансы для трудоустройства и карьерного развития в финансовой сфере.

Независимая оценка квалификации (НОК) специалистов финансового рынка (рынка ценных бумаг) проводится по квалификациям, содержащимся в профессиональном стандарте «Специалист рынка ценных бумаг», утвержденным приказом Минтруда России от 23 марта 2015 г. № 184н. Проводится актуализация этого профессионального стандарта в целях расширения перечня квалификаций и уточнения их характеристик.

Соискатели, успешно сдавшие профессиональный экзамен в рамках НОК, получают свидетельство о квалификации.

Независимая оценка квалификации и аттестация специалистов финансового рынка

По состоянию на июль 2023 года проводятся как аттестация специалистов финансового рынка (с выдачей квалификационного аттестата специалиста финансового рынка), так и независимая оценка квалификации (с выдачей свидетельства о квалификации).

Аттестацию проводят аккредитованные Банком России организации, к которым относится Учебный центр МФЦ.

Кроме того, Учебный центр МФЦ является экзаменационным центром ЦОК в рамках независимой оценки квалификации, где можно сдать интересующий экзамен на получение свидетельства о квалификации. Также экзамены для прохождения независимой оценки квалификации можно сдать и непосредственно в центре оценке квалификации — ООО «МЦОК», являющимся стратегическим партнером Образовательного центра МФЦ по проведению независимой оценки квалификации.

Таким образом, в настоящее время можно получить как квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, так и свидетельство о квалификации.

Независимая оценка квалификации и квалификационные требования

Стоит различать определения «квалификационные требования» и «независимая оценка квалификации» с точки зрения участников финансового рынка, поднадзорных Банку России.

Квалификационные требования к лицам, претендующим на занятие определенных должностей в финансовых организациях, поднадзорных Банку России, устанавливаются федеральным законодательством (в частности, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и нек. др.), а также подзаконными нормативными правовыми актами, включая нормативные акта Банка России.

К квалификационным требованиям может относится одно из требований или их сочетание: наличие установленного профессионального опыта, высшего профессионального образования, наличие сертификата (аттестата, свидетельства о квалификации) и нек. др.

Т.е. не всегда владелец квалификационного аттестата специалиста финансового рынка и (или) свидетельства о квалификации может соответствовать квалификационным требованиям, установленным для занятия той или иной должности в финансовой организации, поднадзорной Банку России.

Например, к аттестации специалистов финансового рынка допускаются лица без высшего образования, но, при этом, получив аттестат они не смогут занять определенные должности, не имея высшего образования. Или, например, лицо, являющееся владельцем свидетельства о квалификации, но не имеющее установленный стаж работы, не сможет занять должность, в случае, если квалификационные требования содержат требования по наличию определенного стажа.

Квалификации для специалистов рынка ценных бумаг

На сегодняшний день профессиональным стандартом «Специалист рынка ценных бумаг» (утвержден приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от «23» марта 2015 г. №184н) установлены и включены в реестр профессиональных квалификаций следующие квалификации для специалистов рынка ценных бумаг:

• «Специалист по брокерско-дилерской деятельности», 6 уровень квалификации;
• «Специалист по управлению ценными бумагами», 6 уровень квалификации;
• «Специалист по клиринговой деятельности», 6 уровень квалификации;
• «Специалист по организации торговли на финансовом рынке», 6 уровень квалификации;
• «Специалист по депозитарной деятельности», 6 уровень квалификации;
• «Специалист по ведению реестра владельцев ценных бумаг», 6 уровень квалификации.

В настоящее время ведется работа над актуализацией профессионального стандарта «Специалист рынка ценных бумаг» с целью добавления в него привычных для участников финансового рынка квалификаций «Специалист по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», «Специалист специализированного депозитария инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов». Ожидается объединение квалификаций по брокерско-дилерской деятельности и управлению ценными бумагами, а также организации торговли на финансовом рынке и клиринговой деятельности (возможные наименования единых квалификаций: специалист по брокерской, дилерской деятельности и управлению ценными бумагами; специалист по клиринговой деятельности и организации торговли на финансовом рынке).

Кроме того, принят профессиональный стандарт и вступил в силу с 1 сентября 2021 года «Специалист негосударственного пенсионного фонда» (Приказ Минтруда России от 30.03.2021 N 169н «Об утверждении профессионального стандарта «Специалист негосударственного пенсионного фонда» (Зарегистрировано в Минюсте России 29.04.2021 N 63287)). После формального закрепления указанных квалификаций, начнется проведение соответствующих профессиональных экзаменов.

Помимо профессионального стандарта «Специалист рынка ценных бумаг», у специалистов финансового рынка вызывает интерес и профессиональный стандарт «Специалист по финансовому консультированию», утвержден приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от «19» марта 2015 г. №167н. В рамках профессионального стандарта «Специалист по финансовому консультированию» установлены и включены в реестр профессиональных квалификаций следующие квалификации:

• «Младший финансовый консультант», 6 уровень квалификации
• «Специалист (тьютор) по финансовому просвещению», 7 уровень квалификации
• «Финансовый консультант», 7 уровень квалификации

Ознакомиться с курсами подготовки финансовых консультантов можно здесь: https://www.educenter.ru/course-series/investment-advisor.html

Кто допускается к прохождению независимой оценке квалификации?

Для допуска к сдаче профессионального экзамена соискатель должен соответствовать определенным требованиям к образованию и стажу работы, а именно:

Для чего проходить независимую оценку квалификации?

Несмотря на отсутствие обязательных требований к работникам для прохождения независимой оценки квалификации, в ряде случаев профессиональные стандарты в части указанных требований обязательны для применения работодателями (статья 195.3 «Порядок применения профессиональных стандартов» Трудового кодекса Российской Федерации).

При этом необходимость направления работников на оценку квалификаций в соответствии со статьей 196 Трудового кодекса Российской Федерации работодатель оценивает самостоятельно.

Кроме того, Федеральным законом от 02.05.2015 № 122-ФЗ «О внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации и статьями 11 и 73 Федерального закона «Об образовании в Российской Федерации» предусмотрены особенности применения профессиональных стандартов в части требований, обязательных для применения государственными внебюджетными фондами Российской Федерации, государственными или муниципальными учреждениями, государственными или муниципальными унитарными предприятиями, а также государственными корпорациями, государственными компаниями и хозяйственными обществами, более пятидесяти процентов акций (долей) в уставном капитале которых находится в государственной собственности или муниципальной собственности.

Для самого работника важно осознавать, что наличие свидетельства о квалификации является преимуществом в глазах работодателя, а также прекрасно дополняет профессиональное портфолио и предает уверенности в завтрашнем дне.

Кроме того, в рамках развития «профильного» федерального законодательства (Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Федерального закона «Об инвестиционных фондов») и нормотворчества Банка России, ожидается включение наличия установленного свидетельства о квалификации в состав квалификационных требований для отдельных должностных лиц и специалистов финансовых организаций.

Частным инвесторам, претендующим на получение статуса квалифицированный инвестор. С 01 октября 2021 года действуют обновленные требования к физическим лицам, которые могут быть признаны квалифицированными инвесторами, в части требований к их квалификации (п.п. 5 п. 4 ст. 51.2 №39-ФЗ), согласно которым физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно имеет квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации» (Согласно пп. 5 п. 4 ст. 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (в ред. № 2 от 11.06.2021 г. Федерального закона от 31.07.2020 № 306-ФЗ).).

Как и где пройти независимую оценку квалификации?

Для прохождения профессионального экзамена соискатель предоставляет в центр оценки квалификаций или экзаменационный центр комплект документов (лично, через законного представителя или в форме электронного документа с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети «Интернет»), включающий в себя:

• заявление для проведения профессионального экзамена с указанием квалификации, по которой необходимо пройти профессиональный экзамен, при этом в заявлении соискателем дается согласие на обработку его персональных данных, содержащихся в заявлении, а также в документах и материалах, прилагаемых к нему;
• копию паспорта или иного документа, удостоверяющего личность соискателя;
• иные документы, необходимые для прохождения соискателем профессионального экзамена по соответствующей квалификации, информация о которой содержится в реестре сведений для проведения независимой оценки квалификации (диплом о высшем образовании, копия трудовой книжки).

Центр оценки квалификаций в течение 10 (десяти) календарных дней после получения комплекта документов соискателя информирует соискателя способом, указанным в заявлении о проведении профессионального экзамена, о результатах рассмотрения заявления и комплекта документов соискателя и согласовывает с соискателем дату проведения профессионального экзамена, а также предоставляет договор и счет на оплату экзамена.

В день экзамена соискатель должен предоставить полный пакет оригиналов документов (в случае сдачи профессионального экзамена в дистанционном формате оригиналы документов проверяются экспертом в день экзамена).

Вы можете сдать профессиональный экзамен (экзамен НОК) в нашем центре оценки квалификации (ЦОК).

Записаться на экзамен, получить дополнительные разъяснения можно у специалистов МЦОК, а также Института МФЦ и Учебного центра МФЦ: г. Москва, ул. Буженинова, д. 30, стр. 1, телефоны: +7-495-921-2273, +7-495-980-0894; электронная почта: examen@educenter.ru, info@newprofi.com

Процедура профессионального экзамена

Профессиональный экзамен проводится в компьютерной форме в ЦОК (центре оценки квалификации) или экзаменационном центре в присутствии экспертов ЦОК и состоит из двух этапов: теоретического и практического.

Порядок проведения того или иного профессионального экзамена может отличаться в зависимости от выбранной квалификации и содержится в комплекте оценочных средств к каждой квалификации. Но в рамках одной квалификации требования к проведению профессионального экзамена едины для всех ЦОК.

На теоретическом этапе соискатель выполняет теоретические задания – отвечает на тестовые вопросы. Продолжительность теоретического этапа, как правило, составляет 2 часа, но может быть и короче (в зависимости от квалификации). Как правило, для успешного прохождения теоретического этапа профессионального экзамена необходимо верно ответить не менее, чем 70% тестовых вопросов (в отдельных квалификациях удельный вес верных ответов для успешного прохождения экзамена превышает указанное значение).

В случае успешного прохождения теоретического этапа соискатель допускается к практическому этапу, продолжительность которого составляет от 1 до 2 часов (в зависимости от квалификации), где соискателю предлагается выполнить профильные практические задания – задачи, кейсы. Практический этап считается пройденным, если соискатель выполнил верно не менее 70% заданий. Но, как и на теоретическом этапе, непосредственные критерии оценивания практического этапа содержатся в оценочных средствах к каждому профессиональному экзамену.

В случае успешного прохождения практического этапа профессионального экзамена соискатель считается подтвердившим свою квалификацию и начинается процедура оформления свидетельства о квалификации, сведения о котором включаются в реестр сведений о проведении независимой оценки квалификации.

По итогам прохождения профессионального экзамена соискателю в тридцатидневный срок центром оценки квалификаций выдается свидетельство о квалификации, а в случае получения неудовлетворительной оценки при прохождении профессионального экзамена - заключение о прохождении профессионального экзамена, включающее рекомендации для соискателя. В течение этого срока осуществляются проверка, обработка и признание результатов независимой оценки квалификации соискателя советом по профессиональным квалификациям.

Начиная с апреля 2021 года допускается проведение квалификационного экзамена в дистанционном формате без физического присутствия соискателя на территории ЦОК или экзаменационного центра.

Подготовка к сдаче профессионального экзамена

Институт МФЦ разработал и успешно реализует уникальную линейку курсов повышения квалификации, которые не только помогут подготовиться к сдаче профессионального экзамена в рамках НОК, но и содействуют слушателям в приобретении, совершенствование профессиональных компетенций, обеспечивающих формирование у них соответствующих знаний, умений и способностей к осуществлению трудовых действий, определяемых профессиональным стандартом «Специалист рынка ценных бумаг».

На сегодняшний день разработаны курсы повышения квалификации по всем утвержденным и включенным в реестр профессиональных квалификаций квалификациям для специалистов рынка ценных бумаг:

• курс повышения квалификации «Брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами», очное обучение 44 академ. час., дистанционное обучение 144 академ. час.;
• курс повышения квалификации «Клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли на финансовом рынке», очное обучение 36 академ. час., дистанционное обучение 112 академ. час.;
• курс повышения квалификации «Ведение реестра владельцев ценных бумаг», очное обучение 44 академ. час., дистанционное обучение 132 академ. час.;
• курс повышения квалификации «Депозитарная деятельность», очное обучение 44 академ. час., дистанционное обучение 132 академ. час.;
• курс повышения квалификации «Деятельность по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами», очное обучение 44 академ. час., дистанционное обучение 132 академ. час.

Подробнее можно ознакомиться в соответствующем разделе нашего сайта: https://educenter.ru/course-series/fcsm.html?&page=1900

Свидетельство о квалификации

После успешной сдачи профессионального экзамена соискатель получает свидетельство о квалификации, сведения о котором включаются в Реестр сведений о проведении независимой оценки квалификации.

Срок действия свидетельства — 3 года.

«Продление» свидетельства о квалификации

Для «продления» имеющегося свидетельства о квалификации без выполнения экзаменационных заданий на новый (очередной) срок необходимо подтвердить наличие суммарного опыта работы в сфере финансового рынка (трудового или инвестиционного) продолжительностью не менее 2 (двух) лет (за период с даты выдачи свидетельства о квалификации до даты заявления о «продлении» такого свидетельства) или пройти обучение по специальной программе (имеющей профессионально-общественную аккредитацию).

Формально процедура продления свидетельств о квалификации на новый срок именуется «процедура признания на новый срок».

В настоящее время срок действия указанных свидетельств о квалификации составляет 3 (три) года.

Начиная с 10 февраля 2023 года, возможно продлить свое свидетельство — получить свидетельство о квалификации на новый (очередной) срок, предоставив в центр оценки квалификации (ЦОК) документы, подтверждающие опыт работы или прохождения специального обучения.

Для продления свидетельства необходимо обращаться в центр оценки квалификации (ЦОК).

ООО МЦОК (далее допускается — МЦОК), являясь стратегическим партнером Института МФЦ и Учебного центра МФЦ в области независимой оценки квалификации, наделен полномочиями по проведению независимой оценки квалификации по ряду квалификаций (аттестат соответствия центра оценки квалификации № 042 от 11.03.2022), включая:

• специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации);
• специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации);
• специалист по клиринговой деятельности (6 уровень квалификации);
• специалист по организации торговли на финансовом рынке (6 уровень квалификации);
• специалист по депозитарной деятельности (6 уровень квалификации);
• специалист по ведению реестра владельцев ценных бумаг (6 уровень квалификации).

Все вышеуказанные квалификации относятся к профессиональному стандарту «Специалист рынка ценных бумаг», утвержденного приказом Минтруда России от 23.03.2015 № 184н.

Признание аттестата специалиста финансового рынка в системе НОК

До 1 июля 2023 года в течении нескольких для аттестованных специалистов финансового рынка (по брокерской, дилерской деятельности, управлению ценными бумагами, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли, а также регистраторской, депозитарной деятельности) существовала возможность получить свидетельство о квалификации без сдачи профессионального экзамена (выполнения экзаменационных заданий) при условии наличия  у них установленного опыта работы в сфере финансового рынка. Такая процедура называется «признание аттестата специалиста финансового рынка».

На сегодняшний день процедура «признания аттестата специалиста финансового рынка» по вышеуказанным видам деятельности не проводится. Предполагается, что аналогичная процедура станет доступной для аттестованных специалистов финансового рынка по управлению фондами и деятельности специализированных депозитариев после появления соответствующих квалификаций в системе НОК.

Остались вопросы или нужна дополнительная информация?

Наши специалисты готовы вас проконсультировать по всем вопросам независимой оценки квалификации финансовых специалистов, включая запись на экзамены и подготовку к их сдаче.

Записаться на экзамен, получить дополнительные разъяснения можно у специалистов МЦОК, а также Института МФЦ и Учебного центра МФЦ: г. Москва, ул. Буженинова, д. 30, стр. 1, телефоны: +7-495-921-2273, +7-495-980-0894; электронная почта: examen@educenter.ru, info@newprofi.com