Образовательный центр МФЦ→ПОД/ФТ/ФРОМУ и противодействие коррупции→Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)→27.11.2014 - 27.11.2014

Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании): 27 ноября 2014 → 27 ноября 2014

Описание

Программа

Итоги курса

Курс завершен

27 ноября 2014 → 27 ноября 2014

Запись до: 27 ноября 2014

Форма обучения: Другая

8000 ⃏ физ. лица

8000 ⃏ юр. лица

Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.

Включенные в Перечень (п. 2.2,п.2.3,п.2.5 Указание ЦБ РФ от 5 декабря 2014 г. N 3471-У) сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.

Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1

Выдаваемые документы

По окончании обучения Институт/Учебный центр МФЦ выдает слушателям документ, соответствующий Приказу Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. №203. Данный документ должен приобщаться к личному делу работника. Учебный центр МФЦ передает информацию о лицах, прошедших обучение для централизованного учета.

Программа учебного курса

Раздел 1. Институциально-правовые основы финансового мониторинга

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.

Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

Саморегулируемые организации и их роль.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности)

Круглый стол по проблемам исполнения законодательства о ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций и их клиентов.

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

Итоги курса

Вопросы

Отзывы

Вопросы

Просьба прояснить вопрос по регулированию законодательством необходимости идентификации контрагентов по сделкам и объемы запрашиваемой информации. Обращаю внимание, что ни клиентов, а именно контрагентов по сделкам совершаемым в интересах этих клиентов
Подлежат ли замораживанию (блокированию) НПФом взносы, перечисленные из Пенсионного фонда РФ на счет накопительной части трудовой пенсии лица, включенного в Перечень, либо НПФ должен поступившие страховые взносы вернуть в ПФР?
Застрахованное лицо, заключившее с фондом договор об обязательном пенсионном страховании, включено в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. В отношении него применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Подлежат ли зачислению на его счет накопительной части трудовой пенсии страховые взносы, поступившие из Пенсионного фонда Российской Федерации?
Просьба прояснить вопрос по регулированию законодательством необходимости идентификации контрагентов по сделкам и объемы запрашиваемой информации. Обращаю внимание, что ни клиентов, а именно контрагентов по сделкам совершаемым в интересах этих клиентов
Может ли вновь создаваемая микрофинансовая организация взять за основу ПВК банка, переработав их в части специфики деятельности (с учетом ФЗ о Микрофинансовой деятельности и ФЗ о потребительском кредите (займе)?
Будет ли действительно свидетельство о прохождении целевого инструктажа оформленное на предыдущую должность лица, назначенного в последствии СДЛ? (п.10 Приказа 203 от 03.08.2014 "...целевой инструктаж до начала осуществления функций СДЛ")
Мы являемся новой микрофинансовой организацией, сейчас разрабатываем Правила внутреннего контроля. Нужно ли сейчас в них учитывать какие-либо нормативные акты Банка России, разработанные для банков (например, 375-П, 14-Т, 262-П и др.) или пока руководствоваться нормативными актами ФСФМ и Правительства РФ и ждать выхода отдельных нормативных актов для МФО?
По поводу отправлять сообщение об отсутствии клиентов в списке террористов - у НАУФОР есть ответ, что писать надо только при положительной проверке, то есть. если выявили, то надо как с этим быть?
Уточните, пожалуйста, в правилах в должны быть перечислены все операции, подлежащие обязательному контролю как в законе или достаточно ссылки на закон 115-ФЗ?
Будет ли действительно свидетельство о прохождении целевого инструктажа оформленное на предыдущую должность лица, назначенного в последствии СДЛ и переведенного на другую должность (служба ВК ПОД ФТ)? (В Свидетельстве указывается должность. На момент прохождения целевого инструктажа должность одна, а после прохождения - другая). Какую должность указывать в свидетельстве?

Отзывы

Спасибо! Замечательно.

Развернуть

Станиловский Анатолий Анатольевич

Хорошая организация, грамотные лекторы. Хотелось бы больше внимания уделять деятельности МФО. Про Правила внутреннего контроля – наиболее полезная тема, все ответы на интересующие вопросы были получены в ходе вебинара.

Развернуть

Специалист службы финансового мониторинга ООО «Т-Финанс»

К курсу

Распечатать