Деятельность по инвестиционному консультированию: правовые основы, регулирование и практические подходы (специализированный курс для инвестиционных советников): 19 сентября 2022 → 30 сентября 2022
Оплата возможна с помощью:
— Банковских карт
МИР, Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки
Скидка 10 процентов предоставляется клиентам Института МФЦ/Учебного центра МФЦ.
Специальная льготная стоимость для выпускников курса «Финансовый консультант — инвестиционный советник» составляет 17 000 (семнадцать тысяч) рублей.
Цель и задачи
Приобретение и совершенствование компетенций, позволяющих эффективно осуществлять деятельность в качестве инвестиционного советника, соблюдая регуляторные нормы, применяя передовые технологии и лучшие практики инвестиционного консультирования.
Участие в курсе позволит приобрести, систематизировать знания, умения, сформировать навыки для решения задач, выполнения трудовых действий:
- учет российских и зарубежных трендов, лучших рыночных практик в постановке и развитии деятельности по инвестиционному консультированию;
- соблюдение регуляторных норм деятельности, получение и поддержание «статуса» инвестиционного советника, включая составление надзорной отчетности и взаимодействие с Банком России, саморегулируемой организацией (СРО);
- правовое обеспечение деятельности инвестиционного советника;
- снижение рисков деятельности инвестиционного советника, в том числе возмещения убытков клиентов;
- составление индивидуальной инвестиционной рекомендации;
- определение инвестиционного профиля различных типов клиентов;
- автоматизация деятельности, применение электронных технологий, программных продуктов для инвестиционного консультирования и др.
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Выдаваемые документы
Программа учебного курса
№ |
Тема, содержание |
Продол-житель-ность всего, ак. часов |
В т.ч. лекции |
В т.ч. практ. занятия |
Форма и содержание практического занятия |
---|---|---|---|---|---|
1. |
Понятие, специфика и правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Анализ варианта договора (выдержек из договора) об инвестиционном консультировании с точки зрения:
|
2. |
Требования к инвестиционному советнику и порядок включения в единый реестр инвестиционных советников, отдельные вопросы поддержания «статуса»:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Сравнительный анализ примеров заявлений на включение в единый реестр инвестиционных советников с целью выявления несоответствия требованиям и (или) предоставления неполной информации. |
3. |
Индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР):
|
4 |
2 |
2 |
Выявление индивидуальных инвестиционных рекомендаций в подборке информационных материалов. Рассмотрение примеров индивидуальных инвестиционных рекомендаций (для различных типов клиентов, различных видов финансовых инструментов). Практикум по составлению индивидуальной инвестиционной рекомендации для физического лица — неквалифицированного инвестора. |
4. |
Инвестиционный профиль клиента и порядок его определения:
|
4 |
2 |
2 |
Практикум по определению инвестиционных профилей клиентов: физического лица — неквалифицированного инвестора; юридического лица — неквалифицированного инвестора. Рассмотрение примеров справок об инвестиционном профиле. Практикум по мониторингу инвестиционного портфеля. |
5. |
Соблюдение отдельных регуляторных и этических норм при осуществлении инвестиционного консультирования:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Выявления наличие конфликта интересов из представленного набора ситуаций, обсуждение вариантов действий, связанных с предотвращением его последствий. |
6. |
Саморегулирование. Отдельные вопросы надзора деятельности инвестиционного советника и взаимодействия с Банком России:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Рассмотрение примеров составления отчетности, предоставляемой в порядке надзора. |
7. |
Применение программ автоконсультирования, автоследования:
|
2 |
0,5 |
1,5 |
Рассмотрение программ автоконсультирования, автоследования. При наличии возможности — в режиме реального обращения к программам или их демо-версиям. При отсутствии возможности реального использования программ (демо-версий) занятия проводятся с помощью учебных презентаций. |
8. |
Анализ итоговых (контрольных) работ. |
2 |
- |
2 |
|
Итого |
20 |
10,5 |
9,5 |
|
Поделиться!
-
март, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс26 февраля 2024 понедельникДаты проведения: 26 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 26 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица26Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов+ еще 127 февраля 2024 вторникДаты проведения: 27 февраля 202417000 физ. лица17000 юр. лица27НДФЛ операций с финансовыми инструментами. Налогоплательщики и элементы налогообложения28 февраля 2024 средаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица28Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 429 февраля 2024 четвергДаты проведения: 29 февраля 20248000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 февраля 20240 физ. лица0 юр. лица29Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения+ еще 10102030405 марта 2024 вторникДаты проведения: 05 марта 2024 – 05 марта 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 05 марта 2024 – 06 марта 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лицаДаты проведения: 05 марта 20249000 физ. лица9000 юр. лица05Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 2060708091011 марта 2024 понедельникДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Вечерняя36000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 22 апреля 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лица11Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 512 марта 2024 вторникДаты проведения: 12 марта 2024 – 29 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя49500 физ. лица49500 юр. лицаДаты проведения: 12 марта 2024 – 15 марта 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 12 марта 202410000 физ. лица10000 юр. лица12Финансовый консультант-инвестиционный советник+ еще 213 марта 2024 средаДаты проведения: 13 марта 202410000 физ. лица10000 юр. лица13Внедрение и контроль соблюдения процедур обработки персональных данных в организации в соответствии с Федеральным законом №152-ФЗ «О персональных данных». Практика проверок1415161718 марта 2024 понедельникДаты проведения: 18 марта 2024 – 29 марта 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лица18Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски1920 марта 2024 средаДаты проведения: 20 марта 20246000 физ. лица6000 юр. лица20Корпоративные облигации: инвестиционные возможности, правовое регулирование и процедура выпуска2122232425 марта 2024 понедельникДаты проведения: 25 марта 2024 – 25 мая 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 25 марта 2024 – 25 мая 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 25 марта 2024 – 25 мая 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 25 марта 2024 – 25 мая 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица25Аттестат профессионального внутреннего контролера (внутреннего аудитора)+ еще 32627 марта 2024 средаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 202418000 физ. лица18000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 202415000 физ. лица15000 юр. лица27Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 528293031