+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Деятельность по инвестиционному консультированию: правовые основы, регулирование и практические подходы (специализированный курс для инвестиционных советников)

Описание
Программа
20 июня 2022 → 30 июня 2022
Запись до: 20 июня 2022
Форма обучения: Вечерняя
платежные системы Возможна оплата онлайн
?
Оплата картами

Оплата возможна с помощью:

— Банковских карт
МИР, Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro

Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки «Онлайн-оплата»

23000 ⃏ физ. лица
23000 ⃏ юр. лица

Скидка 10 процентов предоставляется клиентам Института МФЦ/Учебного центра МФЦ.

Специальная льготная стоимость для выпускников курса «Финансовый консультант — инвестиционный советник» составляет 17 000 (семнадцать тысяч) рублей.

Цель и задачи

Приобретение и совершенствование компетенций, позволяющих эффективно осуществлять деятельность в качестве инвестиционного советника, соблюдая регуляторные нормы, применяя передовые технологии и лучшие практики инвестиционного консультирования.

Участие в курсе позволит приобрести, систематизировать знания, умения, сформировать навыки для решения задач, выполнения трудовых действий:

  • учет российских и зарубежных трендов, лучших рыночных практик в постановке и развитии деятельности по инвестиционному консультированию;
  • соблюдение регуляторных норм деятельности, получение и поддержание «статуса» инвестиционного советника, включая составление надзорной отчетности и взаимодействие с Банком России, саморегулируемой организацией (СРО);
  • правовое обеспечение деятельности инвестиционного советника;
  • снижение рисков деятельности инвестиционного советника, в том числе возмещения убытков клиентов;
  • составление индивидуальной инвестиционной рекомендации;
  • определение инвестиционного профиля различных типов клиентов;
  • автоматизация деятельности, применение электронных технологий, программных продуктов для инвестиционного консультирования и др.
Анонс(pdf, 505.3 Кб)

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1

Выдаваемые документы

Выдаваемые документы

Слушатели, успешно освоившие программу, получают документ об образовании — удостоверение о повышении квалификации с занесением сведений о нем в ФИС ФРДО Рособрнадзора.

Программа учебного курса

Тема, содержание

Продол-житель-ность всего, ак. часов

В т.ч. лекции

В т.ч. практ. занятия

Форма и содержание практического занятия

1.

Понятие, специфика и правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию:

  • сущность и основные принципы деятельности инвестиционного советника, ключевые отличия от нерегулируемой деятельности по финансовому консультированию;
  • краткая характеристика рынка инвестиционного консультирования в России на современном этапе (участники, количественные показатели и тренды), направления развития и регулирования деятельности инвестиционного советника;
  • аналогичная деятельность в отдельных иностранных юрисдикциях;
  • нормативные правовые акты, стандарты, регулирующие деятельность инвестиционного советника;
  • возможности для совмещения с другими видами деятельности, в том числе с видами профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
  • договор об инвестиционном консультировании (общие требования): форма; основные регуляторные требования; существенные условия; предоставление клиенту информации о рисках, связанных с исполнением такого договора;
  • условия возникновения ответственности инвестиционного советника за убытки, полученные клиентом, которому предоставлена индивидуальная инвестиционная рекомендаций.

2

1,5

0,5

Анализ варианта договора (выдержек из договора) об инвестиционном консультировании с точки зрения:

  • наличия в нем всех обязательных для договора об инвестиционном консультировании норм;
  • соответствия действующей нормативной базе (в части дополнительных условий, предусмотренных договором);
  • защиты прав и интересов клиента;
  • предотвращения избыточной ответственности инвестиционного советника (в том числе за убытки, полученные клиентом).

2.

Требования к инвестиционному советнику и порядок включения в единый реестр инвестиционных советников, отдельные вопросы поддержания «статуса»:

  • единый реестр инвестиционных советников, порядок и сроки принятия Банком России о внесении сведений в реестр (отказе);
  • требования, установленные к органам управления инвестиционных советников как профессиональных участников рынка ценных бумаг и их работникам для: юридических лиц; физических лиц — индивидуальных предпринимателей;
  • особенности соблюдения требований к лицам, выполняющих у юридических лиц, не относящихся к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, кредитным организациям, функций: единоличного (коллегиального) исполнительного органа; контролера (руководителя службы внутреннего контроля); лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя соответствующего подразделения);
  • требования к инвестиционному советнику — индивидуальному предпринимателю (или не менее, чем к одному работнику юридического лица): образование, профессиональный опыт или наличие свидетельства о независимой оценке квалификации (международного сертификата);
  • внутренний документ о мерах по выявлению и контролю конфликта интересов при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию, а также по предотвращению его последствий;
  • основные документы и сведения, предоставляемые в Банк России для внесения сведений в единый реестр инвестиционных советников;
  • основания для отказа во внесении сведений в единый реестр инвестиционных советников;
  • основания для потери «статуса» — исключение Банком России сведений об инвестиционном советнике из реестра.

2

1,5

0,5

Сравнительный анализ примеров заявлений на включение в единый реестр инвестиционных советников с целью выявления несоответствия требованиям и (или) предоставления неполной информации.

3.

Индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР):

  • понятие и совокупность отличительных признаков ИИР;
  • распространенные виды информации на финансовом рынке, которые не относятся к ИИР;
  • дисклеймер и его применение;
  • базовая структура ИИР: описание финансового инструмента и планируемой с ним сделки; описание рисков; указание на наличие конфликта интересов у инвестиционного советника или его отсутствие;
  • формы ИИР: устная, документ на бумажном носителе, электронный документ;
  • предоставление ИИР: непосредственно клиенту; посредством программы автоконсультирования; посредством программы автоследования;
  • срок действия ИИР, отзыв ИИР инвестиционным советником, порядок и форма такого отзыва.

4

2

2

Выявление индивидуальных инвестиционных рекомендаций в подборке информационных материалов.

Рассмотрение примеров индивидуальных инвестиционных рекомендаций (для различных типов клиентов, различных видов финансовых инструментов).

Практикум по составлению индивидуальной инвестиционной рекомендации для физического лица — неквалифицированного инвестора.

4.

Инвестиционный профиль клиента и порядок его определения:

  • основные параметры инвестиционного профиля: ожидаемая доходность; допустимый риск убытков (для неквалифицированных инвесторов); инвестиционный горизонт;
  • обязательные информация и показатели, используемые для определения инвестиционного профиля неквалифицированного инвестора: физического лица, включая ИП; юридического лица — коммерческой организации; юридического лица — некоммерческой организации;
  • сведения для определения инвестиционного профиля квалифицированного инвестора: ожидаемая доходность, период времени для получения ожидаемой доходности;
  • отсутствие обязанности проверки инвестиционным советником достоверности сведений (за исключением, если это определено внутренними документами инвестиционного советника);
  • структура справки об инвестиционном профиле: непосредственно инвестиционный профиль; информация о клиенте; рекомендация клиенту уведомлять об изменении информации; информация для клиента об отсутствии гарантий достижения определенной в инвестиционном профиле доходности;
  • получение согласия клиента с установленным для него инвестиционным профилем;
  • основания для повторного определения инвестиционного профиля, определение инвестиционного профиля одного клиента по каждому договору, совокупности договоров;
  • внутренний документ инвестиционного советника — порядок определения инвестиционного профиля;
  • проведение инвестиционным советником мониторинга инвестиционного портфеля клиента: основания, подходы к проведению, последствия выявления несоответствия портфеля инвестиционному профилю.

4

2

2

Практикум по определению инвестиционных профилей клиентов: физического лица — неквалифицированного инвестора; юридического лица — неквалифицированного инвестора.

Рассмотрение примеров справок об инвестиционном профиле.

Практикум по мониторингу инвестиционного портфеля.

5.

Соблюдение отдельных регуляторных и этических норм при осуществлении инвестиционного консультирования:

  • базовые принципы деятельности инвестиционного советника, направленные на защиту прав и интересов клиента;
  • случаи конфликта интересов у инвестиционного советника с клиентом и регуляторные требования по выявлению, контролю и предотвращению его последствий;
  • требования по хранению документов (перечень, сроки): связанных с клиентами; не связанных с клиентами.

2

1,5

0,5

Выявления наличие конфликта интересов из представленного набора ситуаций, обсуждение вариантов действий, связанных с предотвращением его последствий.

6.

Саморегулирование. Отдельные вопросы надзора деятельности инвестиционного советника и взаимодействия с Банком России:

  • членство в саморегулируемой организации (СРО) в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников;
  • нормативный акт Банк России, регулирующий предоставление отчетности инвестиционного советника, формы отчетности: 0420401, 042040, 0420418; сроки предоставления отчетности;
  • программное обеспечение (ПО) для формирования отчетности; настройка ПО; таксономия Банка России; формирование пакета отчетности: три точки входа; подписание и шифрование пакета отчетности;
  • способы предоставления отчетности; нормативный акт Банка России, регулирующий взаимодействие Банка России с участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета;
  • работа с личным кабинетом Банка России.

2

1,5

0,5

Рассмотрение примеров составления отчетности, предоставляемой в порядке надзора.

7.

Применение программ автоконсультирования, автоследования:

  • основной функционал, аккредитация;
  • обзор отдельных программ;
  • особенности предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций и их выполнения при использовании программ автоконсультирования, автоследования.

2

0,5

1,5

Рассмотрение программ автоконсультирования, автоследования.

При наличии возможности — в режиме реального обращения к программам или их демо-версиям.

При отсутствии возможности реального использования программ (демо-версий) занятия проводятся с помощью учебных презентаций.

8.

Анализ итоговых (контрольных) работ.

2

-

2

 

Итого

20

10,5

9,5

 

 

Менеджер курсов

Левина Марина
Левина Марина

Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273

Тел./Факс: +7(495) 964-0480, +7(495) 964-3190 (доб. 131)

E-mail: fcsm@educenter.ru

Поделиться!