Актуальные вопросы взаимодействия операторов инвестиционных платформ и Банка России: ПОД/ФТ и отчетность (вебинар с участием представителя Банка России)
Описание
Программа
17 февраля 2022 → 17 февраля 2022
Запись до: 17 февраля 2022
Форма обучения: Дневная
Возможна оплата онлайн
Оплата картами
Оплата возможна с помощью:
— Банковских карт
Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
— Банковских карт
Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
9000
физ. лица
9000
юр. лица
Скидки в размере 10 процентов предоставляются клиентам Института / Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации.
Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций - операторы инвестиционных платформ.
Участникам семинара будет выдан сертификат об участии и свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже) в целях ПОД/ФТ.
В электронном виде будет предоставлена подборка актуальных документов, составленная преподавателем по теме семинара (Памятка по ПОД/ФТ, полезные письма/разъяснения, выдержки из презентации).
Время проведения вебинара: 16.30 – 19.30
Институт МФЦ придерживается высоких стандартов качества онлайн (интернет)-трансляций образовательных мероприятий, которые обеспечиваются: собственной видеостудией, современным оборудованием в аудитории (включая ptz-камеру, микрофонную систему, электронную доску для преподавателей), основным и резервным интернет-каналами с высокой пропускной способностью, использованием ведущих платформ онлайн-обучения, наличием профессиональных тьюторов и квалифицированного инженерно-технического персонала. Опыт работы 20 лет. Лицензия на образовательную деятельность.
Анонс(word, 597.7 Кб)
Место проведения
Адрес:
Скачать программу(word, 597.7 Кб)
Программа учебного курса
Операторы инвестиционных платформ как субъекты Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
- Операторы инвестиционных платформ как субъекты Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: основные права и обязанности.
- Разработка и утверждение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и назначение специальных должностных лиц, ответственных за их реализацию. Требования Банка России. Типовые ошибки, допускаемые при разработке ПВК.
- Требования по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев: кто относится к данной категории лиц, какие сведения подлежат установлению, способы и виды идентификации, проверка полученных сведений, формирование анкеты/досье, обновление сведений.
- Применение мер по замораживанию (блокированию) денег или имущества, приостановление операций, отказ в проведении операций.
- Операции, подлежащие обязательному контролю, закрепленные за операторами инвестиционных платформ: примеры ситуаций.
- Информационное взаимодействие с Банком России и Росфинмониторингом по линии ПОД/ФТ: какая информация и в какие сроки подлежит направлению в уполномоченный орган, сроки хранения информации, обратная связь с регулятором.
- Требования Банка России к организации обучения по линии ПОД/ФТ.
- Запрет на раскрытие информации по линии ПОД/ФТ: примеры и ситуации.
- Ответы на вопросы участников вебинара.
Порядок и срок представления отчетности операторами инвестиционных платформ
- Периодичность представления отчетов ОИП (нерегулярная/ квартальная/годовая), в том числе особенности представление квартальной/ годовой формы 0420701, нерегулярных форм: раздел 1 ф.0420708, 0420703, 0420712, 0420713.
- Особенности заполнения веб-формы отчета по форме 0420702 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности ОИП».
- Порядок составления отчета по форме 0420708 разделы 2-9, в том числе особенности представления большого объема информации по форме.
- Ответы на вопросы участников вебинара.
Менеджер курсов
Золкина Екатерина
Золкина Екатерина
Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273
Тел./Факс: +7(495) 964-9410,+7(495) 964-3190 (доб. 129)
E-mail: ekaterinaz@educenter.ru
Поделиться!
← октябрь 2021
декабрь 2021 →
-
ноябрь, 2021ПнВтСрЧтПтСбВс0102030405060708 ноября 2021 (воскресенье)Даты проведения: 08 ноября 2021 – 18 ноября 2021Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 08 ноября 2021 – 12 ноября 2021Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лица08Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски+ еще 109101112131415 ноября 2021 (воскресенье)Даты проведения: 15 ноября 2021 – 26 ноября 2021Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 15 ноября 2021 – 26 ноября 2021Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 15 ноября 2021 – 26 ноября 2021Форма обучения: Вечерняя9900 физ. лица9900 юр. лицаДаты проведения: 15 ноября 202112000 физ. лица12000 юр. лица15Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 31617181920212223 ноября 2021 (понедельник)Даты проведения: 23 ноября 202118000 физ. лица18000 юр. лица23Учет договоров ОПС и НПО в соответствии с МСФО (IFRS) 17 «Договоры страхования»24 ноября 2021 (вторник)Даты проведения: 24 ноября 2021 – 24 ноября 2021Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 ноября 2021 – 24 ноября 2021Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 24 ноября 2021 – 24 ноября 2021Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 24 ноября 2021 – 24 ноября 2021Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица24Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 325 ноября 2021 (среда)Даты проведения: 25 ноября 20213000 физ. лица3000 юр. лица25НДС. Сложные вопросы простыми словами.26 ноября 2021 (четверг)Даты проведения: 26 ноября 2021 – 26 ноября 2021Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лица26Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России)272829 ноября 2021 (воскресенье)Даты проведения: 29 ноября 2021 – 31 марта 2022Форма обучения: Другая66000 физ. лица66000 юр. лицаДаты проведения: 29 ноября 2021 – 31 марта 2022Форма обучения: Другая63000 физ. лица63000 юр. лицаДаты проведения: 29 ноября 2021 – 31 марта 2022Форма обучения: Другая66000 физ. лица66000 юр. лицаДаты проведения: 29 ноября 202112000 физ. лица12000 юр. лица29Налоговое консультирование (380 часов)+ еще 330 ноября 2021 (понедельник)Даты проведения: 30 ноября 20219000 физ. лица9000 юр. лица30Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)01 декабря 2021 (вторник)Даты проведения: 01 декабря 2021 – 14 декабря 2021Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лицаДаты проведения: 01 декабря 2021 – 09 декабря 2021Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лицаДаты проведения: 01 декабря 202111000 физ. лица11000 юр. лицаДаты проведения: 01 декабря 202112000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 01 декабря 202111000 физ. лица11000 юр. лица01Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами. Подготовка финансовой отчетности и налоговых деклараций+ еще 402 декабря 2021 (среда)Даты проведения: 02 декабря 202112000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 02 декабря 202112000 физ. лица12000 юр. лица02Практическое выполнение требований Банка России к организации системы управления рисками профессиональными участниками рынка ценных бумаг с использованием автоматизации процессов и мероприятий СУР+ еще 1030405
