Актуальные вопросы взаимодействия операторов инвестиционных платформ и Банка России: ПОД/ФТ и отчетность (вебинар с участием представителя Банка России)
Описание
Программа
19 октября 2021 → 19 октября 2021
Запись до: 19 октября 2021
Форма обучения: Дневная
Возможна оплата онлайн
Оплата картами
Оплата возможна с помощью:
— Банковских карт
Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
— Банковских карт
Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
9000
физ. лица
9000
юр. лица
Скидки в размере 10 процентов предоставляются клиентам Института / Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации.
Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций - операторы инвестиционных платформ.
Участникам семинара будет выдан сертификат об участии и свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже) в целях ПОД/ФТ.
В электронном виде будет предоставлена подборка актуальных документов, составленная преподавателем по теме семинара (Памятка по ПОД/ФТ, полезные письма/разъяснения, выдержки из презентации).
Время проведения вебинара: 16.30 – 19.30
Институт МФЦ придерживается высоких стандартов качества онлайн (интернет)-трансляций образовательных мероприятий, которые обеспечиваются: собственной видеостудией, современным оборудованием в аудитории (включая ptz-камеру, микрофонную систему, электронную доску для преподавателей), основным и резервным интернет-каналами с высокой пропускной способностью, использованием ведущих платформ онлайн-обучения, наличием профессиональных тьюторов и квалифицированного инженерно-технического персонала. Опыт работы 20 лет. Лицензия на образовательную деятельность.
Анонс(word, 597.5 Кб)
Место проведения
Адрес:
Скачать программу(word, 597.5 Кб)
Программа учебного курса
Операторы инвестиционных платформ как субъекты Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
- Операторы инвестиционных платформ как субъекты Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: основные права и обязанности.
- Разработка и утверждение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и назначение специальных должностных лиц, ответственных за их реализацию. Требования Банка России. Типовые ошибки, допускаемые при разработке ПВК.
- Требования по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев: кто относится к данной категории лиц, какие сведения подлежат установлению, способы и виды идентификации, проверка полученных сведений, формирование анкеты/досье, обновление сведений.
- Применение мер по замораживанию (блокированию) денег или имущества, приостановление операций, отказ в проведении операций.
- Операции, подлежащие обязательному контролю, закрепленные за операторами инвестиционных платформ: примеры ситуаций.
- Информационное взаимодействие с Банком России и Росфинмониторингом по линии ПОД/ФТ: какая информация и в какие сроки подлежит направлению в уполномоченный орган, сроки хранения информации, обратная связь с регулятором.
- Требования Банка России к организации обучения по линии ПОД/ФТ.
- Запрет на раскрытие информации по линии ПОД/ФТ: примеры и ситуации.
- Ответы на вопросы участников вебинара.
Порядок и срок представления отчетности операторами инвестиционных платформ
- Периодичность представления отчетов ОИП (нерегулярная/ квартальная/годовая), в том числе особенности представление квартальной/ годовой формы 0420701, нерегулярных форм: раздел 1 ф.0420708, 0420703, 0420712, 0420713.
- Особенности заполнения веб-формы отчета по форме 0420702 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности ОИП».
- Порядок составления отчета по форме 0420708 разделы 2-9, в том числе особенности представления большого объема информации по форме.
- Ответы на вопросы участников вебинара.
Менеджер курсов
Золкина Екатерина
Золкина Екатерина
Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273
Тел./Факс: +7(495) 964-9410,+7(495) 964-3190 (доб. 129)
E-mail: ekaterinaz@educenter.ru
Поделиться!
← август 2021
октябрь 2021 →
-
сентябрь, 2021ПнВтСрЧтПтСбВс30310102 сентября 2021 (среда)Даты проведения: 02 сентября 2021 – 10 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 02 сентября 2021 – 10 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 02 сентября 2021 – 10 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 02 сентября 2021 – 10 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 02 сентября 2021 – 10 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лица02Курс НОК «Брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами»+ еще 40304050607080910111213 сентября 2021 (воскресенье)Даты проведения: 13 сентября 2021 – 04 октября 2021Форма обучения: Дневная25000 физ. лица25000 юр. лицаДаты проведения: 13 сентября 2021 – 24 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 13 сентября 2021 – 24 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 13 сентября 2021 – 17 сентября 2021Форма обучения: Дневная38300 физ. лица38300 юр. лица13Базовый курс по МСФО+ еще 31415 сентября 2021 (вторник)Даты проведения: 15 сентября 2021 – 25 сентября 2021Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лицаДаты проведения: 15 сентября 2021 – 25 сентября 2021Форма обучения: Дневная8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 15 сентября 202118000 физ. лица18000 юр. лица15Повышение квалификации аудиторов – 40 часов «Внутренний аудит»+ еще 21617181920 сентября 2021 (воскресенье)Даты проведения: 20 сентября 2021 – 20 декабря 2021Форма обучения: Другая66000 физ. лица66000 юр. лицаДаты проведения: 20 сентября 2021 – 20 декабря 2021Форма обучения: Другая66000 физ. лица66000 юр. лицаДаты проведения: 20 сентября 2021 – 20 декабря 2021Форма обучения: Другая63000 физ. лица63000 юр. лицаДаты проведения: 20 сентября 2021 – 11 октября 2021Форма обучения: Вечерняя58000 физ. лица58000 юр. лица20Налоговое консультирование (380 часов)+ еще 321 сентября 2021 (понедельник)Даты проведения: 21 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лицаДаты проведения: 21 сентября 202110000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 21 сентября 20218000 физ. лица8000 юр. лица21Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами. Подготовка финансовой отчетности и налоговых деклараций+ еще 222 сентября 2021 (вторник)Даты проведения: 22 сентября 202116000 физ. лица16000 юр. лица22Отчетность организации: инструмент защиты или предмет доказательства привлечения к субсидиарной ответственности контролирующих деятельность организации лиц?23 сентября 2021 (среда)Даты проведения: 23 сентября 2021 – 23 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 2021 – 23 ноября 2021Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 2021 – 23 ноября 2021Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 2021 – 23 ноября 2021Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 2021 – 23 ноября 2021Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 202112000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 202112000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 23 сентября 20218000 физ. лица8000 юр. лица23Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 724252627 сентября 2021 (воскресенье)Даты проведения: 27 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лица27Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов28 сентября 2021 (понедельник)Даты проведения: 28 сентября 2021 – 28 сентября 2021Форма обучения: Дневная7000 физ. лица7000 юр. лица28Новации и актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО) (вебинар с участием представителя Банка России)29 сентября 2021 (вторник)Даты проведения: 29 сентября 202112000 физ. лица12000 юр. лица29Изменения в регулировании осуществления эмиссии ценных бумаг и раскрытия информации на рынке ценных бумаг30 сентября 2021 (среда)Даты проведения: 30 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 30 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 30 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 30 сентября 2021 – 30 сентября 2021Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 30 сентября 202112000 физ. лица12000 юр. лица30Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 4010203
