+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Актуальные вопросы взаимодействия операторов инвестиционных платформ и Банка России: ПОД/ФТ и отчетность (вебинар с участием представителя Банка России)

Описание
Программа
17 февраля 2022 → 17 февраля 2022
Запись до: 17 февраля 2022
Форма обучения: Дневная
платежные системы Возможна оплата онлайн
?
Оплата картами
Оплата возможна с помощью:

— Банковских карт
Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
9000 ⃏ физ. лица
9000 ⃏ юр. лица
Скидки в размере 10 процентов предоставляются клиентам Института / Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации.

Категория слушателей: сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций - операторы инвестиционных платформ.

Участникам семинара будет выдан сертификат об участии и свидетельство о повышении квалификации (плановом инструктаже) в целях ПОД/ФТ.

В электронном виде будет предоставлена подборка актуальных документов, составленная преподавателем по теме семинара (Памятка по ПОД/ФТ, полезные письма/разъяснения, выдержки из презентации).

Время проведения вебинара: 16.30 – 19.30

Институт МФЦ придерживается высоких стандартов качества онлайн (интернет)-трансляций образовательных мероприятий, которые обеспечиваются: собственной видеостудией, современным оборудованием в аудитории (включая ptz-камеру, микрофонную систему, электронную доску для преподавателей), основным и резервным интернет-каналами с высокой пропускной способностью, использованием ведущих платформ онлайн-обучения, наличием профессиональных тьюторов и квалифицированного инженерно-технического персонала. Опыт работы 20 лет. Лицензия на образовательную деятельность.

Анонс(word, 597.7 Кб)

Место проведения


Адрес:

Программа учебного курса

Операторы инвестиционных платформ как субъекты Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

  • Операторы инвестиционных платформ как субъекты Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: основные права и обязанности.
  • Разработка и утверждение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и назначение специальных должностных лиц, ответственных за их реализацию. Требования Банка России. Типовые ошибки, допускаемые при разработке ПВК.
  • Требования по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев: кто относится к данной категории лиц, какие сведения подлежат установлению, способы и виды идентификации, проверка полученных сведений, формирование анкеты/досье, обновление сведений.
  • Применение мер по замораживанию (блокированию) денег или имущества, приостановление операций, отказ в проведении операций.
  • Операции, подлежащие обязательному контролю, закрепленные за операторами инвестиционных платформ: примеры ситуаций.
  • Информационное взаимодействие с Банком России и Росфинмониторингом по линии ПОД/ФТ: какая информация и в какие сроки подлежит направлению в уполномоченный орган, сроки хранения информации, обратная связь с регулятором.
  • Требования Банка России к организации обучения по линии ПОД/ФТ.
  • Запрет на раскрытие информации по линии ПОД/ФТ: примеры и ситуации.
  • Ответы на вопросы участников вебинара.

Порядок и срок представления отчетности операторами инвестиционных платформ

  • Периодичность представления отчетов ОИП (нерегулярная/ квартальная/годовая), в том числе особенности представление квартальной/ годовой формы 0420701, нерегулярных форм: раздел 1 ф.0420708, 0420703, 0420712, 0420713.
  • Особенности заполнения веб-формы отчета по форме 0420702 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности ОИП».
  • Порядок составления отчета по форме 0420708 разделы 2-9, в том числе особенности представления большого объема информации по форме.
  • Ответы на вопросы участников вебинара.

Менеджер курсов

Золкина Екатерина
Золкина Екатерина

Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273

Тел./Факс: +7(495) 964-9410,+7(495) 964-3190 (доб. 129)

E-mail:  ekaterinaz@educenter.ru

Поделиться!