+7(495)921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7(495)921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

: 11 марта 2014 → 19 марта 2014

Описание
Программа
Занятия в рамках курса
Итоги курса
Курс завершен
11 марта 2014 → 19 марта 2014
Запись до: 11 марта 2014
Форма обучения: Вечерняя
25000 ⃏ физ. лица
25000 ⃏ юр. лица

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1

Занятия в рамках курса

Занятие Дата проведения Время проведения
Брокерская/дилерская деятельность/ Маржинальное кредитование Управление ценными бумагами 11.03.2014 18.15 - 21.30

Преподаватель: Кудрявцев Юрий Николаевич


Брокерская/дилерская деятельность/ Маржинальное кредитование
1. Дилерская деятельность. В чем отличие дилерской деятельности и простой покупки/продажи ценных бумаг.
2. Договор купли-продажи/мены/репо. Существенные условия.
3. Брокерская деятельность.
4. Брокерский договор. Договор комиссии. Договор поручения.
5. Конфликт интересов. Методы решения.
6. Допустимые и недопустимые операции дилера и брокера.
7. Права и обязанности дилера и брокера
8. Разделение средств брокера и его клиентов
9. Использование брокером денег клиентов
10. О чем обязан уведомлять брокер при заключении брокерского договора
11. Идентификация клиента при заключении брокерского договора.
12. Способы подачи поручений клиентов.
13. Отчетность брокера перед клиентами
14. Что обязан сделать брокер при аннулировании/приостановлении лицензии
15. Маржинальная и необеспеченная сделки
16. Величина обеспечения. Что может служить обеспечением.
17. Уровень маржи. Формула расчета. Уровни маржи, скидка.
18. Особенности расчета уровня маржи.
19. Периодичность расчета уровня маржи и величины обеспечения.
20. Особенность заполнения поручений на маржинальные сделки.
21. Какие обязательства возникают у брокера при совершении маржинальных сделок.
22. Требования о внесении средств. Журнал учета требований.
23. Отчетность по маржинальным сделкам: отчетность перед клиентами, перед Биржей, регистры внутреннего учета
24. Нормативы R1 , R2
25. Закон о защите прав инвесторов.
26. Тестирование
Управление ценными бумагами
1. Нормативная база по управлению ценными бумагами
2. Ограничения по рекламе услуги доверительного управления
3. Конфликт интересов. В каких случаях возникает. Что необходимо соблюдать, чтобы избежать конфликта интересов.
4. Объекты доверительного управления
5. Обособленное хранение денежных средств и ценных бумаг клиентов доверительного управления и доверительного управляющего.
6. Права и обязанности управляющего
7. Осуществление прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении
8. Инвестиционная декларация – «правила игры»
9. Декларация о рисках
10. Идентификация клиента при заключении договора доверительного управления
11. Внутренние документы, которые обязан разработать доверительный управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами
12. Объединение средств клиентов в пулы
13. Оценка ценных бумаг для целей рекламы
14. Отчетность управляющего перед клиентами
15. Закон о защите прав инвесторов
16. Тестирование
Внутренний учет 00.00.0000 18.15 - 21.30

Преподаватель: Кудрявцев Юрий Николаевич, Ведущий преподаватель Института МФЦ


1. Что такое бэк-офис. Понятие внутреннего учета. Для чего он нужен. Какими нормативными актами регулируется.
2. Досье клиентов/контрагентов. Соблюдаем требования законодательства о противодействии легализации преступных доходов.
3. Договорная база: брокерский договор (комиссии/поручения), договор доверительного управления, договор купли-продажи/мены/репо.
4. Первичные документы внутреннего учета. Как они выглядят на практике? На что обращать особенное внимание? В бумажном виде или электронном?
5. Документооборот - кто кому какие документы. Какие функции возложить на бухгалтера а какие на бэк-офицера?
Внутренний учет 13.03.2014 18.15 - 21.30

Преподаватель: Кудрявцев Юрий Николаевич, Ведущий преподаватель Института МФЦ


1. Решение практических задач: оформление первичной документации.
2. Регистры внутреннего учета. Что это такое, зачем они нужны? Заполнение полей – в программе или вручную?
3. Отчеты клиентам (брокерский, ДУ)
4. Акты сверок денежных средств и ценных бумаг.
5. Решение практических задач: отражение сделок и операций в регистрах внутреннего учета, расчет уровня маржи, оформление отчетов клиентам, составление актов сверок, составление отчетов в ФСФР.
6. Документооборот внутри компании – профессионального участника: бэк-офис – депозитарий – бухгалтерия – фронт-офис.
7. Тестирование
Отчетность ФСФР/ Расчет собственных средств 14.03.2014 18.15 - 21.30

Преподаватель: Кудрявцев Юрий Николаевич, Ведущий преподаватель Института МФЦ


1. Виды отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг в ФСФР. Регулярная отчетность, сроки сдачи. В каких случаях, и в какие сроки необходимо сдавать нерегулярную отчетность.
2. Составление отчетности: откуда (из каких подразделений организации и из каких документов) брать информацию, как рассчитывать показатели, на что обращать внимание, типовые ошибки. Решение кейса.
3. Как проверить правильность составления отчетности.
4. Внешний вид, комплектность, адреса сдачи, учет и хранение отчетности.
5. Меры ответственности руководителя и контролера.
6. Обсуждение вопросов:
o каким образом по отчетности, сдаваемой в ФСФР можно увидеть соответствие или несоответствие организации лицензионным требованиям, выявить нарушения;
o отвечают ли текущие формы отчетности задачам ФСФР, насколько информативны текущие формы отчетности;
o что изменилось в новой электронной анкете ФСФР, устраняет ли новое программное обеспечение несостыковки и неинформативность.
7. Отчетность о внебиржевых сделках
8. Расчет собственных средств. Обсуждение методики расчета.
9. Тестирование

Итоги курса

Отзывы

Отзывы

Курс полностью соответствует поставленным целям.
Развернуть
Участник курса
Перечень вопросов в программе полный.
Развернуть
Участник курса
В большинстве случаев качество и полнота ответов на вопросы высокое.
Развернуть
Участники курса
Высокий уровень организации курса.
Развернуть
Участники курса

Поделиться!