+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Применение рискоориентированного подхода при идентификации клиентов, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки?

Кратко
Подробное описание
Программа
Прошедшие семинары
Семинар рассчитан на Руководителей Службы внутреннего контроля, Руководителей Службы комплаенса, Начальников Юридического управления.

Целевая группа

Семинар рассчитан на Руководителей Службы внутреннего контроля, Руководителей Службы комплаенса, Начальников Юридического управления.

Что входит в стоимость

Методические материалы семинара и кофе-брейк

Скидка

Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института/Учебного центра МФЦ, владельцам дисконтных карт дисконтной системы «Образование», а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).

Программа семинара


  1. Процедуры надлежащей проверки клиента в свете требований ФАТФ и российского законодательства.
  • Идентификация. Процедуры идентификации, понятие термина идентификация. Понятие терминов клиент, выгодоприобретатель, представитель клиента.
  • Идентификация граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, особенности и проблемы.
  • Понятие бенефициарного собственника капитала, механизмы идентификации и проверки сведений
  • Требования, предъявляемые к идентификации ИПДЛ.
  • Работа с категорией клиентов МПДЛ и РПДЛ (Федеральный закон №231-ФЗ от 03.12.2012). Где брать перечень NEW
  • Процедуры расширенной проверки клиентов. Условия применения, критерии.
  • Упрощенная идентификация (когда и при каких условиях ее можно применять?)
  • Идентификация с использованием финансовых посредников (банковский платежный агент, другой банк, почта). Процедуры и требования.
  • Перспективы изменения требований законодательства, связанных с идентификацией (рассмотрение масштабных изменений в 115-ФЗ запланировано на февраль 2013г.).
  1. Оценка рисков ОД/ФТ на основе риск ориентированного дохода. Степени риска и критерии влияющие на повышение и понижение риска. Риски, связанные с деятельностью клиентов, Страховые риски, риски, зависящие от характера проводимых операций. Где брать списки по страховому риску. NEW
  2. Порядок документального фиксирования. Хранение информации, собранной при идентификации. Обновление сведений, полученных в ходе идентификации. Сотрудники, уполномоченные за проведение идентификации и их ответственность. 
  3. Критерии должной осмотрительности при идентификации клиентов.
  • Оценка клиента перед установлением отношений. Подходы к подготовке рекомендаций по применению повышенного внимания при идентификации.
  • Типологии подозрительных операций и деятельности (Положение ЦБР №375-П и 262-П и Приказ Росфинмониторинга №103).
  • Проверка информации полученной в ходе идентификации и изучения клиента. Источники проверки информации и средства проверки информации.
  • Белорусские и Казахские ТТН (Письмо Банка России от 07.12.2012 № 167-Т).
  1. Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры. Демонстрация аудио-визуальных материалов по теме.

Прошедшие семинары

Название курса Даты проведения Место проведения Итоги
Применение рискоориентированного подхода при идентификации клиентов, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки? 28 октября 2013 →
28 октября 2013
Центральный офис - г. Москва

Менеджер курсов

Левина Марина
Левина Марина

Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273

Тел./Факс: +7(495) 964-0480, +7(495) 964-3190 (доб. 131)

E-mail: fcsm@educenter.ru

Дополнительные разделы

Основные документы

Поделиться!