+7(495)921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7(495)921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях

Кратко
Подробное описание
Программа
Прошедшие семинары

В связи со вступлением в силу ряда новых нормативных актов Банка России, определяющих вопросы функционирования системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, Институт МФЦ проводит цикл семинаров с участием представителей Банка России.

Настоящий семинар сконцентрирован именно на вопросах разработки правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и некоторых аспектах их последующей реализации в деятельности некредитных финансовых организаций (НФО).

В связи со вступлением в силу ряда новых нормативных актов Банка России, определяющих вопросы функционирования системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, Институт МФЦ проводит цикл семинаров с участием представителей Банка России.

Настоящий семинар сконцентрирован именно на вопросах разработки правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и некоторых аспектах их последующей реализации в деятельности некредитных финансовых организаций (НФО).

Обращаем внимание, что в соответствии с пунктом 9.2 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П организация системы ПОД/ФТ и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, применяемые НФО на день вступления в силу Положения 445-П, подлежат приведению в соответствии с требованиями Положения в течение 3 месяцев, то есть до 1 июня 2015 года!

Целевая группа

Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг-некредитных финансовых организациях, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций. Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).

Скидка

Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института МФЦ и Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).

Программа семинара


  1. Новые правила внутреннего контроля НФО с учетом Требований к правилам внутреннего контроля НФО в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях, утвержденных Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П.
    1. Программа организации внутреннего контроля:
  • правила внутреннего контроля: комплексный документ или комплект документов;
  • запрет на совмещение функций ответственного сотрудника;
  • порядок информирования Банка России о назначении ответственного сотрудника;
  • создание структурного подразделения по ПОД/ФТ;
  • порядок хранения информации;
  • порядок документального фиксирования информации.

1.2.    Программа идентификации:

  • способы фиксирования сведений о клиенте;
  • использование баз данных государственных органов;
  • делегирование третьим лицам сбора сведений для идентификации;
  • идентификация бенефициарного владельца.

1.3.    Особенности идентификации с учетом Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиентов выгодоприобретателей, бенефифиарных владельцев»:

  • когда можно не проводить идентификацию: новые исключения;
  • какие сведения использовать для изучения клиентов-юридических лиц;
  • какие сведения включаются в анкету клиента.

1.4.    Программа управления риском ОД/ФТ:

  • факторы оценки риска клиента;
  • определение риска использования услуг НФО в целях ПОД/ФТ.

1.5.    Программа выявления операций, подлежащих контролю:

  • новый подход к фиксированию сведений об операциях;
  • содержание внутреннего сообщения об операции.

1.6.    Программа замораживания (блокирования) денежных средств или имущества:

  • вопросы, которые наиболее часто возникают у некредитных финансовых организаций в части применения мер по блокированию (замораживанию) денег или имущества;
  • проверка наличия среди своих клиентов лиц, причастных к терроризму;
  • порядок информирования уполномоченного органа;
  • исключения из применения процедур замораживания (блокирования).

1.7.               Программа организации работы по отказу клиенту в выполнении его распоряжения о совершении операции:

  • основания для отказа;
  • факторы, влияющие на принятие решения об отказе;
  • дополнительные требования для отдельных видов НФО к разработке данной программы.
  1. Подходы к обучению сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
  • особенности формирования перечня сотрудников, обязанных проходить обучение;
  • вводный инструктаж и проверка полученных знаний;
  • целевой инструктаж: периодичность и поводы для проведения;
  • повышение уровня знаний: отличие от других видов обучения;
  • организация учета обучения;
  • наиболее частые вопросы по организации обучения в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях.
  1. Комментарий к Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях».

Прошедшие семинары

Семинары для микрофинансовых организаций Семинары для участников рынка коллективных инвестиций и НПФов Семинары для профучастников, банков и квалифицированных инвесторов
Название курса Даты проведения Место проведения Итоги
Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях 24 октября 2016 →
24 октября 2016
Центральный офис - г. Москва
Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях 22 октября 2015 →
22 октября 2015
Центральный офис - г. Москва посмотреть итоги
Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях 27 июля 2015 →
27 июля 2015
Центральный офис - г. Москва посмотреть итоги
Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях 29 мая 2015 →
29 мая 2015
Центральный офис - г. Москва посмотреть итоги
Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях 28 апреля 2015 →
28 апреля 2015
Центральный офис - г. Москва посмотреть итоги

Дополнительные разделы

Поделиться!