Применение рискоориентированного подхода при идентификации клиентов, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки?
Описание
Программа
Курс завершен
28 октября 2013
8000
физ. лица
8000
юр. лица
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института/Учебного центра МФЦ, владельцам дисконтных карт дисконтной системы «Образование», а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
Семинар рассчитан на Руководителей Службы внутреннего контроля, Руководителей Службы комплаенса, Начальников Юридического управления.
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Преподаватели
Целевая группа
Что входит в стоимость
On-line трансляция
Вопросы к докладчику
– Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам, преподаватель Института МФЦ
Семинар рассчитан на Руководителей Службы внутреннего контроля, Руководителей Службы комплаенса, Начальников Юридического управления.
Методические материалы семинара и кофе-брейк
да
Вы можете направить свои вопросы докладчикам в рамках программы семинара по e-mail: fcsm@educenter.ru.
Программа семинара
- Процедуры надлежащей проверки клиента в свете требований ФАТФ и российского законодательства.
- Идентификация. Процедуры идентификации, понятие термина идентификация. Понятие терминов клиент, выгодоприобретатель, представитель клиента.
- Идентификация граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, особенности и проблемы.
- Понятие бенефициарного собственника капитала, механизмы идентификации и проверки сведений
- Требования, предъявляемые к идентификации ИПДЛ.
- Работа с категорией клиентов МПДЛ и РПДЛ (Федеральный закон №231-ФЗ от 03.12.2012). Где брать перечень NEW
- Процедуры расширенной проверки клиентов. Условия применения, критерии.
- Упрощенная идентификация (когда и при каких условиях ее можно применять?)
- Идентификация с использованием финансовых посредников (банковский платежный агент, другой банк, почта). Процедуры и требования.
- Перспективы изменения требований законодательства, связанных с идентификацией (рассмотрение масштабных изменений в 115-ФЗ запланировано на февраль 2013г.).
- Оценка рисков ОД/ФТ на основе риск ориентированного дохода. Степени риска и критерии влияющие на повышение и понижение риска. Риски, связанные с деятельностью клиентов, Страховые риски, риски, зависящие от характера проводимых операций. Где брать списки по страховому риску. NEW
- Порядок документального фиксирования. Хранение информации, собранной при идентификации. Обновление сведений, полученных в ходе идентификации. Сотрудники, уполномоченные за проведение идентификации и их ответственность.
- Критерии должной осмотрительности при идентификации клиентов.
- Оценка клиента перед установлением отношений. Подходы к подготовке рекомендаций по применению повышенного внимания при идентификации.
- Типологии подозрительных операций и деятельности (Положение ЦБР №375-П и 262-П и Приказ Росфинмониторинга №103).
- Проверка информации полученной в ходе идентификации и изучения клиента. Источники проверки информации и средства проверки информации.
- Белорусские и Казахские ТТН (Письмо Банка России от 07.12.2012 № 167-Т).
- Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры. Демонстрация аудио-визуальных материалов по теме.
Поделиться!
← февраль 2024
апрель 2024 →
-
март, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс26 февраля 2024 понедельникДаты проведения: 26 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 26 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица26Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов+ еще 12728 февраля 2024 средаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица28Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 429 февраля 2024 четвергДаты проведения: 29 февраля 20248000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 февраля 20240 физ. лица0 юр. лица29Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения+ еще 10102030405060708091011 марта 2024 понедельникДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Вечерняя36000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 22 апреля 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лица11Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 512 марта 2024 вторникДаты проведения: 12 марта 2024 – 29 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя49500 физ. лица49500 юр. лица12Финансовый консультант-инвестиционный советник131415161718 марта 2024 понедельникДаты проведения: 18 марта 2024 – 29 марта 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лица18Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски19202122232425 марта 2024 понедельникДаты проведения: 25 марта 2024 – 25 мая 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица25Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер коммерческой организации2627 марта 2024 средаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица27Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 328293031