+7(495)921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7(495)921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Применение рискоориентированного подхода при идентификации клиентов, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки?

Описание
Программа
Курс завершен
28 октября 2013
8000 ⃏ физ. лица
8000 ⃏ юр. лица
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института/Учебного центра МФЦ, владельцам дисконтных карт дисконтной системы «Образование», а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
Семинар рассчитан на Руководителей Службы внутреннего контроля, Руководителей Службы комплаенса, Начальников Юридического управления.

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1

Преподаватели
Целевая группа
Что входит в стоимость
On-line трансляция
Вопросы к докладчику
– Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам, преподаватель Института МФЦ
Семинар рассчитан на Руководителей Службы внутреннего контроля, Руководителей Службы комплаенса, Начальников Юридического управления.
Методические материалы семинара и кофе-брейк
да

Вы можете направить свои вопросы докладчикам в рамках программы семинара по e-mail: fcsm@educenter.ru.

Программа семинара


  1. Процедуры надлежащей проверки клиента в свете требований ФАТФ и российского законодательства.
  • Идентификация. Процедуры идентификации, понятие термина идентификация. Понятие терминов клиент, выгодоприобретатель, представитель клиента.
  • Идентификация граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, особенности и проблемы.
  • Понятие бенефициарного собственника капитала, механизмы идентификации и проверки сведений
  • Требования, предъявляемые к идентификации ИПДЛ.
  • Работа с категорией клиентов МПДЛ и РПДЛ (Федеральный закон №231-ФЗ от 03.12.2012). Где брать перечень NEW
  • Процедуры расширенной проверки клиентов. Условия применения, критерии.
  • Упрощенная идентификация (когда и при каких условиях ее можно применять?)
  • Идентификация с использованием финансовых посредников (банковский платежный агент, другой банк, почта). Процедуры и требования.
  • Перспективы изменения требований законодательства, связанных с идентификацией (рассмотрение масштабных изменений в 115-ФЗ запланировано на февраль 2013г.).
  1. Оценка рисков ОД/ФТ на основе риск ориентированного дохода. Степени риска и критерии влияющие на повышение и понижение риска. Риски, связанные с деятельностью клиентов, Страховые риски, риски, зависящие от характера проводимых операций. Где брать списки по страховому риску. NEW
  2. Порядок документального фиксирования. Хранение информации, собранной при идентификации. Обновление сведений, полученных в ходе идентификации. Сотрудники, уполномоченные за проведение идентификации и их ответственность. 
  3. Критерии должной осмотрительности при идентификации клиентов.
  • Оценка клиента перед установлением отношений. Подходы к подготовке рекомендаций по применению повышенного внимания при идентификации.
  • Типологии подозрительных операций и деятельности (Положение ЦБР №375-П и 262-П и Приказ Росфинмониторинга №103).
  • Проверка информации полученной в ходе идентификации и изучения клиента. Источники проверки информации и средства проверки информации.
  • Белорусские и Казахские ТТН (Письмо Банка России от 07.12.2012 № 167-Т).
  1. Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры. Демонстрация аудио-визуальных материалов по теме.

Менеджер курсов

Левина Марина
Левина Марина

Телефон +7(495)921-22-73

E-mail: fcsm@educenter.ru

Дополнительные разделы

Поделиться!