|
Обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Семинар (целевой инструктаж) по теме
Практика проведения проверок и порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в кредитных организациях
| Целевая аудитория: |
- руководители (заместители руководителей) организаций (филиалов)
- специальные должностные лица организаций (филиалов), ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля
- работники служб внутреннего контроля организации (филиала)
- главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)
- работники юридических подразделений организации, юристы
- иные работники организаций (филиалов) с учетом особенности деятельности организации и ее клиентов
|
| Количество часов: |
8 академических часов. |
| Описание раздаточного материала: |
Учебно-методический материал по программе семинара. |
| Участники семинара получат актуальные базовые знания, необходимые для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организации, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях. |
| Участникам семинара выдаются сертификаты о прохождении целевого инструктажа, которые приобщаются к личному делу работника. |
| Ближайшие семинары: |
24 - 25 февраля 2010 года
|
В соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 11 ноября 2008 г. № 256 на работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в т.ч. и на кредитные организации, возложена обязанность проходить обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку утверждает руководитель организации.
ПРОГРАММА СЕМИНАРА
1. Практическая организация внутреннего контроля в кредитных организациях.
Рекомендации Банка России по организации в кредитных организациях внутреннего «противолегализационного» контроля в контексте выявления так называемых сомнительных операций клиентов (на примере письма Банка России от 1 ноября 2008 г. N 137-Т "О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций").
Основные вопросы, возникающие у кредитных организаций при взаимодействии с такими контролирующими органами как ФТС России, ФНС России, правоохранительными органами, Росфинмониторингом. Правовое регулирование правоотношений, связанных с адресованными кредитным организациям запросами правоохранительных и контролирующих органов о представлении информации и документов о клиентах кредитных организаций, а также об осуществляемых клиентами операциях.
Комментарий Федерального закона от 3 июня 2009 г. N 121-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" в контексте изменений, внесенных в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (новые требования по сопровождению безналичных расчетов и переводов денежных средств информацией о плательщике, по идентификации иностранных публичных должностных лиц, новый подход к идентификации клиентов). Сравнительная характеристика 121-ФЗ и 275-ФЗ.
Итоги работы миссии ФАТФ в Российской Федерации (отчет по Российской Федерации 2008 года.) Рекомендации экспертов по повышению эффективности российской системы ПОД/ФТ, возможные шаги по выполнению рекомендаций экспертов ФАТФ применительно к банковской системе, мероприятия, направленные на модернизацию российской системы ПОД/ФТ.
Действия Банка России по согласованию нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ и рекомендаций по разработке правил внутреннего «противолегализационного» контроля с уполномоченным органом (Росфинмониторингом).
2. Международная и национальная система ПОД/ФТ. Надзор и контроль в сфере ПОД/ФТ. Порядок передачи информации в Росфинмониторинг.
Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ). Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ. Требования к разработке правил внутреннего контроля. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ. Порядок передачи информации в Росфинмониторинг.
|
