|
Обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Семинар (целевой инструктаж) по теме
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в страховых компаниях
| Целевая аудитория: |
- руководители (заместители руководителей) организаций (филиалов)
- специальные должностные лица организаций (филиалов), ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля
- работники служб внутреннего контроля организации (филиала)
- главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)
- работники юридических подразделений организации, юристы
- иные работники организаций (филиалов) с учетом особенности деятельности организации и ее клиентов
|
| Количество часов: |
4 академических часа. |
| Описание раздаточного материала: |
Учебно-методический материал по программе семинара. |
| Участники семинара получат актуальные базовые знания, необходимые для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организации, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях. |
| Участникам семинара выдаются сертификаты о прохождении целевого инструктажа, которые приобщаются к личному делу работника (согласно Приказа Росфинмониторинга №256). |
| Ближайшие семинары: |
19 ноября 2009 года
18 февраля 2010 года
|
Итоги прошедших семинаров>>>
ПРОГРАММА СЕМИНАРА
(ВНИМАНИЕ! Программа разработана в соответствии с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 года (вступил в силу 28 апреля 2009 года) и реализуется на основании заключенного соглашения с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ)
1. Международная и национальная система ПОД/ФТ. Надзор и контроль в сфере ПОД/ФТ.
Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ). Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ. Требования к разработке правил внутреннего контроля. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ
2. Практическая организация внутреннего контроля в страховых организациях.
Внутренний контроль как институционально-правовая структура. Идентификация клиента. Работа с Перечнем экстремистов и террористов. Непрерывность мониторинга операций. Ведение учетной документации. Общие положения: что устанавливают правила внутреннего контроля; как осуществляется учет специфики профессиональной деятельности финансового посредника; чему способствуют правила внутреннего контроля; основные цели и задачи внутреннего контроля; разработка внутренних документов; специальное должностное лицо - функции, права, обязанности; обязанности сотрудников организации.
3. Порядок передачи информации в Росфинмониторинг.
Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, сведения о которых должны быть направлены страховой организацией в Росфинмониторинг. Порядок проведения страховыми организациями операций с денежными средствами или иным имуществом в случае, когда одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической и экстремистской деятельности.
Организационные и информационно-технологические особенности деятельности подразделений внутреннего контроля, возникающие при подготовке и передаче информации в Росфинмониторинг (Инструкция № 86). Подготовка и порядок представления информации.
Порядок получения и использования организацией АРМ «Организация». Виды и способы представления информации в Росфинмониторинг. Обеспечение информационной безопасности. Порядок хранения СПД и СЭД в страховой организации. Обращение организации в Росфинмониторинг по вопросам корректирования или удаления ранее присланной информации.
Вопросы, связанные с расхождением данных о количестве направленных в Росфинмониторинг сообщений с данными, направляемыми в Росстрахнадзор по форме 1-С.
|
