ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 1 декабря 2000 г. N 1037-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 03.07.2002 N 787/р)
В соответствии с Положением о системе квалификационных
требований к руководителям, контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным
Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6:
------------------------------------------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
Постановление ФКЦБ РФ от 02.09.1999 N 6 утратило силу в связи
с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 05.07.2002 N 27/пс.
------------------------------------------------------------------
1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по
специализированному экзамену для руководителей, контролеров и
специалистов организаций, осуществляющих депозитарную
деятельность;
2. Признать утратившими силу распоряжение ФКЦБ России от 25
мая 1999 г. N 476-р "Об утверждении Квалификационного минимума по
специализированному экзамену для руководителей и специалистов
организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую
деятельность" и распоряжение от 21 февраля 2000 г. N 120 "О
внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по
специализированному экзамену для руководителей и специалистов
организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую
деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг от 25.05.99 N 476-р".
------------------------------------------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка:
распоряжение ФКЦБ РФ от 25.05.1999 имеет номер 475-р, а не 476-р.
------------------------------------------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка:
распоряжение ФКЦБ РФ от 21.02.2000 имеет номер 120-р, а не 120.
------------------------------------------------------------------
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Утвержден
распоряжением ФКЦБ России
от 01.12.2000 N 1037-р
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 03.07.2002 N 787/р)
Раздел 1. НОРМАТИВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЕВ
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые
основы осуществления депозитарной деятельности
на рынке ценных бумаг
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания
возникновения прав и обязанностей участников учетной системы.
Депозитарий как участник учетной системы и объекты его
деятельности. Представительство в учетной системе. Лица,
являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как
письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок
действия доверенности.
Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора
и договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария
по организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов;
передаче информации клиентам; возмещению убытков, причиненных
депоненту, обеспечению реализации депонентами прав владельцев
ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве
номинального держателя в системе ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе
оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права,
обязанности и ответственность депонента.
Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и
ответственность попечителя счета.
1.2. Требования к депозитарному учету и операциям,
совершаемым депозитариями
Общие требования к депозитарному учету. Материалы
депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных
бумаг. Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные
регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета.
Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для
совершения записей по счету депо. Виды поручений и требования к
оформлению поручений. Содержание операционного журнала
депозитария. Отчеты о выполнении операций: правила и формы
составления, порядок передачи и учет выданных отчетов. Способы
учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный.
Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций и
комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций.
Виды, особенности и правила совершения операций снятия ценных
бумаг с хранения и / или учета. Документы, являющиеся основаниями
приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание.
Основания для отказа в зачислении ценных бумаг. Условия
прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг.
Основания для отказа в прекращении хранения и учета. Виды операций
перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций
внутридепозитарного перевода. Виды операций перемещения ценных
бумаг и основания для осуществления операций перемещения.
Понятие административных операций. Порядок открытия счета
депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо.
Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и
нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения.
Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных.
Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг,
информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг.
Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных
поручений депо.
Понятие информационных операций. Типы выписок по счету депо.
Сроки и основания предоставления выписки. Определение глобальной
операции. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг.
Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных
бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных
бумаг. Операция начисления доходов ценными бумагами и обязанности
депозитария при исполнении этой операции.
Условия осуществления депозитарной деятельности как
неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних
документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий.
Организация внутреннего контроля депозитария, назначение
операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок
проведения инвентаризации.
Раздел 2. ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЕВ
И ЗАЩИТА ПРАВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1. Порядок лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
и особенности лицензирования депозитарной деятельности
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления
которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг (далее профессионального участника). Общие
требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для
получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии
профессионального участника. Порядок расчета собственных средств
профессиональных участников. Требования, предъявляемые к
руководителям и специалистам организаций - профессиональных
участников. Требования к организации внутреннего контроля
профессионального участника. Требования к контролеру (руководителю
службы внутреннего контроля). Функции контролера.
Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении срока
действия) лицензии профессионального участника лицензирующим
органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии
профессионального участника и порядок уведомления организации -
заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии
профессионального участника. Условия и порядок замены лицензии
профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии
профессионального участника. Условия прекращения действия лицензии
профессионального участника.
Особенности процедуры лицензирования депозитарной
деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с
иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Требования к минимальному размеру собственных средств
профессиональных участников, осуществляющих депозитарную
деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг
Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в
целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов.
Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в
случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав
инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации
о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников,
предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и
документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в
случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным
участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания
штрафов и сроки уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и
наложения штрафов за нарушение законодательства Российской
Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг.
Обязанность саморегулируемой организации профессиональных
участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных
интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб
инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных
участников, совершивших нарушения прав и законных интересов
инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.
Раздел 3. ПРАКТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов
учетной системы на рынке ценных бумаг
Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности
убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности
депозитариев и их клиентов. Операционный риск как основной вид
риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы,
приводящие к возникновению операционного риска. Организация
внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ
снижения операционных рисков. Риски, связанные с конфликтом
интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.2. Страхование деятельности депозитариев
Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их
ответственностью по возмещению убытков. Нормативно - правовая база
страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на
рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном
страховании депозитария. Договор страхования ответственности
депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и
основные этапы сюрвея. Требования к страховым компаниям,
осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг,
разработанные СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов,
трансфер - агентов, депозитариев" (далее - ПАРТАД).
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих депозитарную деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ
КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 03.07.2002 N 787/р)
(см. текст в предыдущей редакции)
1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30
ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими изменениями и
дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов" (с последующими изменениями и
дополнениями).
5. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, установлении порядка введения его в действие и области
применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 г. N 3 "Об
утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации
Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению
ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу,
депозитарному и расчетному обслуживанию" (с последующими
изменениями и дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 г. N 16 (ред. от
14 февраля 2002 г.) "Об утверждении Положения о внутреннем
контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об
утверждении Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 8 "Об
утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 18 июля 2001 г. N 15 "О
нормативах достаточности собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской
Федерации N 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения
об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
14. Распоряжение ФКЦБ России от 9 октября 1998 г. N 1118-р "О
предоставлении документов на продление действия лицензии на
осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Положение Центрального банка Российской Федерации от 28
ноября 2001 года "О порядке представления кредитными организациями
в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным
законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем" (с последующими изменениями и
дополнениями).
Приложение 2
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих депозитарную деятельность
СТАНДАРТ ТЕСТА
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена -
40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел I. Нормативные требования к осуществлению
деятельности депозитариев 56%
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые
основы осуществления депозитарной деятельности
на рынке ценных бумаг 36%
1.2. Требования к депозитарному учету и операциям,
совершаемым депозитариями 20%
Раздел II. Лицензирование деятельности депозитариев и
защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг 34%
2.1. Порядок лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг и особенности лицензирования депозитарной
деятельности 24%
2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг 10%
Раздел III. Практические вопросы депозитарной
деятельности 10%
3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов
учетной системы на рынке ценных бумаг 4%
3.2. Страхование деятельности депозитариев 6%
------------------------------------------------------------------