+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях

Описание
Программа
Курс завершен
24 октября 2016 → 24 октября 2016
Запись до: 24 октября 2016
Форма обучения: Дневная
8000 ⃏ физ. лица
8000 ⃏ юр. лица

Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института МФЦ и Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).

В связи со вступлением в силу ряда новых нормативных актов Банка России, определяющих вопросы функционирования системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, Институт МФЦ проводит цикл семинаров с участием представителей Банка России. Настоящий семинар сконцентрирован именно на вопросах разработки правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и некоторых аспектах их последующей реализации в деятельности некредитных финансовых организаций (НФО).
Анонс(word, 669.8 Кб)

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30

Преподаватели
Выдаваемые документы
Заместитель начальника Отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Выдаваемые документы

Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).

Программа учебного курса

  1. Новые правила внутреннего контроля НФО с учетом Требований к правилам внутреннего контроля НФО в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях, утвержденных Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П.
    1. Программа организации внутреннего контроля:
  • правила внутреннего контроля: комплексный документ или комплект документов;
  • запрет на совмещение функций ответственного сотрудника;
  • порядок информирования Банка России о назначении ответственного сотрудника;
  • создание структурного подразделения по ПОД/ФТ;
  • порядок хранения информации;
  • порядок документального фиксирования информации.

1.2.    Программа идентификации:

  • способы фиксирования сведений о клиенте;
  • использование баз данных государственных органов;
  • делегирование третьим лицам сбора сведений для идентификации;
  • идентификация бенефициарного владельца.

1.3.    Особенности идентификации с учетом Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиентов выгодоприобретателей, бенефифиарных владельцев»:

  • когда можно не проводить идентификацию: новые исключения;
  • какие сведения использовать для изучения клиентов-юридических лиц;
  • какие сведения включаются в анкету клиента.

1.4.    Программа управления риском ОД/ФТ:

  • факторы оценки риска клиента;
  • определение риска использования услуг НФО в целях ПОД/ФТ.

1.5.    Программа выявления операций, подлежащих контролю:

  • новый подход к фиксированию сведений об операциях;
  • содержание внутреннего сообщения об операции.

1.6.    Программа замораживания (блокирования) денежных средств или имущества:

  • вопросы, которые наиболее часто возникают у некредитных финансовых организаций в части применения мер по блокированию (замораживанию) денег или имущества;
  • проверка наличия среди своих клиентов лиц, причастных к терроризму;
  • порядок информирования уполномоченного органа;
  • исключения из применения процедур замораживания (блокирования).

1.7.               Программа организации работы по отказу клиенту в выполнении его распоряжения о совершении операции:

  • основания для отказа;
  • факторы, влияющие на принятие решения об отказе;
  • дополнительные требования для отдельных видов НФО к разработке данной программы.
  1. Подходы к обучению сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
  • особенности формирования перечня сотрудников, обязанных проходить обучение;
  • вводный инструктаж и проверка полученных знаний;
  • целевой инструктаж: периодичность и поводы для проведения;
  • повышение уровня знаний: отличие от других видов обучения;
  • организация учета обучения;
  • наиболее частые вопросы по организации обучения в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях.
  1. Комментарий к Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях».

Поделиться!