+7(495)921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7(495)921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Актуальные вопросы и изменения в системе регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: что нужно знать и делать СДЛу и другим должностным лицам (с участием представителя Банка России): 31 марта 2015 → 31 марта 2015

Описание
Программа
Итоги курса
Курс завершен
31 марта 2015 → 31 марта 2015
Запись до: 31 марта 2015
Форма обучения: Вечерняя
7000 ⃏ физ. лица
7000 ⃏ юр. лица
Скидки в размере 10 процентов предоставляются клиентам Института или Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации (10 процентов).
Семинар рассчитан, в первую очередь, на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг-некредитных финансовых организациях, управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций. Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).
Анонс(word, 623.6 Кб)

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1

Преподаватели
представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Программа учебного курса

  1. Обзор новаций нормативного регулирования существенных для НФО в сфере ПОД/ФТ (законодательство, подзаконные акты и нормативные акты Банка России) - текущие и планируемые изменения.
  2. Сущность и основные направления деятельности Банка России по нормативному регулированию, контролю и надзору в сфере ПОД/ФТ для некредитных финансовых организациях: принятые нормативные документы, сравнительный анализ «старых» и «новых» требований, принципиальные нововведения.
  3. Практические вопросы соответствия правил внутреннего контроля (ПВК) в целях противодействия легализации… в соответствие с Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  4. Практические вопросы применения Указание Банка России от 15.12.2014 №3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» - на что нужно обратить внимание СДЛу.
  5. Процедуры идентификации в соответствии с «Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (утв. Банком России 12.12.2014 №444-П). Некоторые новации в области идентификации: вопросы идентификации для микрофинансовых организаций, упрощенная идентификация и др.
  6. Вопросы квалификационных требований к СДЛам, подготовки и обучения кадров.
  7. Вопросы соответствия НФО всем текущим требованиям федерального законодательства и Банка России в области ПОД/ФТ.
  8. Вопросы проверок и типовые нарушения НФО по соблюдению требований в области ПОД/ФТ.

Итоги курса

Отзывы

Отзывы

Все замечательно!
Развернуть
Участник семинара.
Лектор профессионально подошел к изложению проблемы в полной мере. Очень понравился стиль ведения семинара. Вопрос-ответ по ходу лекции!
Развернуть
Заместитель Генерального директора – контролер ООО «ВЕЛЕС ТРАСТ»
Наиболее полезная тема - Изменения в правилах внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Программа была достаточно полной по данной теме (ПВК по ПОД/ФТ). Все интересующие вопросы были разобраны на семинаре. Мнение по итогам мероприятия очень позитивное. Давно сотрудничаем. Спасибо! Семинар был очень полезен.
Развернуть
Контролер ЗАО УК «РВМ Капитал»
Наиболее полезная тема - Идентификация клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев. Семинар соответствует поставленным целям с небольшими замечаниями. Качество и полнота ответов на вопросы в большинстве случаев высокое.
Развернуть
Риск-менеджер ООО "Спецдепозиитарий Сбербанка"
Меня устраивают проводимые мероприятия, есть опыт обучения в ином учебном центре, УЦ МФЦ мне нравится гораздо больше.
Развернуть
Контролер ООО «ИК «Кастом Кэпитал»

Менеджер курсов

Левина Марина
Левина Марина

Телефон +7(495)921-22-73

E-mail: fcsm@educenter.ru

Поделиться!