+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30 / 9:00 - 19:00
Санкт-Петербург
+7 (812) 314-35-43
, наб.канала Грибоедова, дом 5, офис 512 / 9:00 - 18:00
Калининград
+7 (4012) 77-94-25
, ул. Генделя, д.5 / 9:00 - 18:00
Брянск
+7 (4832) 72-12-98
, б-р Гагарина, 27, офис 228 / 9:00 - 18:00

Депозитарные операции

Кратко
Подробное описание
Программа

Курс «Депозитарные операции» дает комплексное представление о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. В курсе рассматриваются широких круг вопросов: организация учетной системы на рынке ценных бумаг в РФ, основы депозитарной деятельности, порядок проведения депозитарных операций и их отражения в учетных регистрах депозитария, особенности взаимодействия депозитария с расчетными депозитариями (депозитариями), реестродержателями, а также взаимодействие с иными участниками рынка ценных бумаг, организация внутреннего контроля депозитария.

Цели и задачи обучения

Повышение квалификации специалистов депозитариев профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе повышение качества знаний в области нормативных документов, депозитарной деятельности, взаимодействия с участниками рынка ценных бумаг в ходе осуществления депозитарной деятельности, совершенствование профессиональных навыков.

Ознакомление с практическим опытом ведущих специалистов-практиков в области депозитарной деятельности, в том числе с современными технологиями, применяемыми депозитариями и тенденциями развития депозитарного бизнеса.

Содействие организациям - профессиональным участникам в подготовки квалифицированных специалистов депозитарных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг.

Слушатели, успешно освоившие курс смогут:

Организовать устойчивую работу депозитария в профессиональном участнике рынка ценных бумаг.

Провести мероприятия по оптимизации работы депозитария.

Снизить депозитарные риски.

Повысить качество оказания депозитарных услуг.

Требования к слушателям

Целевая аудитория: специалисты депозитариев профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Выдаваемые документы

По окончании обучения слушатели получают совместный сертификат Учебного цетра МФЦ, Национальной лиги управляющих и Национальной фондовой асоциации о проходждении обучения по программе "Депозитарные операции".

Программа учебного курса

Общий курс

Тема 1. Создание центрального депозитария. Международные взаимоотношения депозитариев. Перспективы развития и технологии обращения. Обращение депозитарных расписок.

Место центрального депозитария в Учетной системе рынка ценных бумаг. Основные функции центрального депозитария. Международные центральные депозитарии. Различные модели построения национальных учетных систем. Трансграничные операции с иностранными ценными бумагами. Тенденции развития центральных депозитариев и международных систем расчетов. Международные ассоциации центральных депозитариев. Депозитарные системы стран СНГ. Депозитарные схемы обеспечения операций с депозитарными расписками.

Тема 2. Учетная система на российском рынке ценных бумаг.

Ценная бумага. Формы выпуска ценных бумаг. Виды ценных бумаг. Эмитенты. Акция. Реестр акционеров. Регистраторы, депозитарии.

Тема 3. Основы депозитарной деятельности. Законодательные требования к депозитариям. Документы, регламентирующие деятельность депозитария.

Определение депозитария. Виды депозитариев. Лицензионные требования. Перечень документов, регулирующих деятельность депозитария, в том числе договорные отношения с клиентами. Объект депозитарной деятельности.

Тема 4. Материалы депозитарного учета. Первичные документы депозитарного учета. Учетные регистры.

Перечень материалов депозитарного учета. Поручения на проведение депозитарных операций. Основание для проведения депозитарных операций. Учетные регистры депозитария, выписки и отчеты. Способы учета ценных бумаг.

Тема 5. Депозитарные операции. Классификация депозитарных операций. Порядок проведения депозитарных операций. Основание для проведения депозитарной операции. Инициатор операции. Типы депозитарных поручений.

Депозитарные операции инвентарные, административные, информационные, комплексные, Глобальные операции. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение. Типы депозитарных поручений клиентские, служебные, официальные, глобальные.

Особенности проведения депозитарных операций: Прием на обслуживание ценной бумаги, внесение изменений в анкету выпуска, прекращение обслуживания ценной бумаги, Открытие счета депо, внесение изменений в анкету, закрытие счета депо, Открытие, изменение и закрытие разделов, Прием ценных бумаг на учет, Снятие ценных бумаг с учета, Перевод ценных бумаг, Перемещение ценных бумаг, Регистрация/снятие залога, Регистрация/снятие обременения, Конвертация, погашение выпуска, Выдача выписок и отчетов (информационные операции).

Тема 6. Порядок проведения отражения операций в учетных регистрах депозитарного учета. План счетов. Дополнительные требования по отражению операций в соответствии с требованиями ЦБ РФ. Открытие и ведение счетов депо депонентам, открытие счетов номинального держателя и междепозитраных счетов.

Система депозитарного учета. Лицевые счета. Порядок открытия счетов в номинального держателя в реестре акционеров, в вышестоящем депозитарии и расчетном депозитарии.

Тема 7. Особенности взаимодействия депозитария с расчетными депозитариями, депозитариями и реестродержателями.

Порядок проведение операций в вышестоящих депозитариях, реестродержателях. Порядок проведения операций по результатам торговых сессий, проводимых организатором торгов. Временные рамки и документирование. Особенности проведения операций при совершении операций профессиональным участником рынка ценных бумаг совмещающим депозитарную деятельность и иными видами деятельности.

Тема 8. Особенности проведения депозитарных операций при раскрытии реестра акционеров, выплате доходов по ценным бумагам.

Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам. Роль депозитария при реализации прав депонентов по участию в управлении деятельности эмитента, получению доходов по ценным бумагам. Отражение операций в регистрах депозитария. Документирование. Сроки проведения операций. Ответственность депозитария.

Тема 9. Договорные отношения с клиентом. Попечитель счета депо. Оператор счета депо.

Типы договоров, заключаемых с клиентами. Сопутствующие услуги депозитария. Делегирование полномочий по распоряжению счетом депо. Попечитель счета депо как профессиональный участник рынка ценных бумаг. Оператор счета депо.

Тема 10. Порядок оплаты услуг депозитария и возмещения расходов.

Тарифы депозитария. Накладные расходы депозитария. Порядок расчета с клиентами.

Тема 11. Внутренний контроль депозитария. Контроль за деятельностью депозитария со стороны государственных органов. Отчетность депозитария.

Организация внутреннего контроля профессионального участника – депозитария. Дополнительные требования при совмещении с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг. Регулирование деятельности депозитария со стороны ФСФР России и ЦБ. Порядок формирования отчетности депозитария. Защита интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов. Раскрытие информации.