Учебный центр МФЦ приглашает Вас принять участие в консультационном семинаре
«Контроль и надзор в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов на рынке ценных бумаг. Особенности реализации контрольных норм
профессиональными участниками и управляющими компаниями», который состоится в Москве 17 декабря 2008 года.
Профессиональные участники и управляющие компании являются объектом государственного регулирования, осуществляемого Росфинмониторингом и ФСФР, в вопросах противодействия легализации (отмывания) доходов и обязаны реализовывать соответствующие контрольные нормы.
На семинаре представители Росфинмониторинга и ФСФР рассмотрят современную систему противодействия легализации
(отмывания) доходов на рынке ценных бумаг, вопросы взаимодействия с профучастниками и управляющими компаниями, практические аспекты
организации и функционирования соответствующего контроля в компаниях, проанализируют типичные ошибки и типовые нарушения участников
рынка ценных бумаг в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов.
|
| Лекторы: |
Бобрышева Г.В. - заместитель начальника Управления надзорной деятельности Росфинмониторинга.
Салащенко А. А. – ведущий преподаватель Учебного центра МФЦ.
Вербицкий Д.В. – начальник отдела организации контроля деятельности субъектов коллективных инвестиций Управления организации
и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР.
|
| Стоимость: |
Стоимость составляет 12 000 (Двенадцать тысяч) рублей с учетом НДС для одного участника.
Специальная стоимость участия в двух семинарах (16 декабря – «Система внутреннего контроля…» и 17 декабря «Контроль и надзор в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов на
рынке ценных бумаг…») составляет 20 000 (Двадцать тысяч) рублей.
|
| Скидки: |
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Учебного центра МФЦ,
владельцам дисконтных карт дисконтной системы «Образование», а также начиная
со второго слушателя от одной компании (10%).
|
|
|
|
| Что входит в стоимость: |
В стоимость включаются обед в ресторане, кофе-брейк и методические материалы |
| Место и время проведения: |
Учебный центр МФЦ, Москва, ул. Буженинова, 30 (метро "Преображенская площадь"). Время проведения с 10.00 до 17.00. Регистрация – с 9.30 |
| Регистрация: |
107023 Москва, ул. Буженинова, 30 Тел./Факс:(495) 921-2273, 963-04-02, 964-0480,
964-3190 E-mail: ecc@educenter.ru http://www.educenter.ru |
| Оформление заказа: |
Вы можете оформить заказ на участие в семинаре одним из следующих способов:
- заполнить бланк заказа (файл
в формате RTF) и отправить его по факсу (495) 921-2273, 963-04-02, 964-0480,
964-3190 или электронной почте;
- заполнить электронную
заявку в Интернете;
- оплатить сумму участия в семинаре по нашим реквизитам.
В этом случае счет-фактура и договор предоставляются
участникам в дни проведения семинара.
|
Программа семинара:
- Государственная система ПОД/ФТ. Принципы регулирования и надзора в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Международные стандарты.
- Обязанности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний по исполнению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Письменные запросы профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.
- Порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 года № 115-ФЗ. Приказ Росфинмониторинга от 07.06.2005 № 86. Типовые ошибки, допускаемые организациями при представлении информации.
- Построение системы внутреннего контроля в различных организациях, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг.
- Особенности реализации контрольных норм в компаниях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
- Особенности реализации контрольных норм в управляющих компаниях.
- Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Контрольные функции ФСФР России. Практика проведения проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний. Типовые нарушения, выявляемые в ходе проверок соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ. Ответственность за нарушение законодательства о ПОД/ФТ.
Заявки на участие в семинаре просьба
направлять до 12 декабря 2008г. включительно на имя Веры Микиной или Елены Киреевой по тел./ф. (495) 921-2273, 963-04-02, 964-0480,
964-3190, e-mail: ecc@educenter.ru,
Интернет: http:// www.educenter.ru
Возможно бронирование гостиницы.
Платежные реквизиты
для участия в семинаре:
| Получатель: АНО "Учебный, консультационный и
кадровый центр МФЦ" |
| Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова, д.30,
стр.1 |
| Р/с: 40703810800000000018 в ИКБ "ОЛМА-Банк" |
| К/с: 30101810900000000295 |
| ИНН: 7701314720 |
| КПП: 770101001 |
|
Назначение платежа: оплата участия в
консультационном семинаре "Контроль и надзор в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов
на рынке ценных бумаг. Особенности реализации контрольных норм профессиональными участниками и управляющими компаниями"
- 17 декабря 2008 г., в том числе НДС
__________
Счет-фактура и договор предоставляются
участникам в дни проведения семинара. |
файл в
формате RTF | оформить
заказ |
